哈工大首创科技股份有限公司加强公司治理专项活动自查报告及整改计划公告.pdfVIP

证券代码：600857 股票简称：工大首创 编号：临 2007-020 哈工大首创科技股份有限公司 加强公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司投资者关系管理工作的方式不够全面。 2 、公司内部监督与控制体系尚需进一步完善。 二、公司治理概况 （一）公司基本情况 哈工大首创科技股份有限公司 （以下简称“本公司”）前身系宁波百货股份有 限公司。本公司是经中国证监会证监[1994]17 号文批准，于 1994 年 4 月 2 日－3 日 向社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）股票 1,350 万股，每股发行价 5.80 元， 发行后公司总股本为 5,350 万股，非流通股为 4,000 万股。经上海证券交易所上交 上[1994]第 2056 号文批准，公司 1,350 万社会公众股于 1994 年 4 月 25 日在上海证 券交易所挂牌交易。公司目前总股本 224,319,919 股，其中有限售条件的流通股为 100,783,043 股。控股股东哈尔滨工业大学八达集团公司持股 35,204,752 股,持股比 例为 15.69％。 公司经营范围：计算机软、硬件等产品的开发、生产、销售及相关的技术咨询、 服务、转让、培训；系统工程、网络工程开发；流通人民币的经营；纺织、服装及 日用品；文化、体育用品及器材；机械设备、五金交电及电子产品的批发零售；家 用电器、家具及室内装修材料的零售；音像制品、食品、副食品、保健品、卷烟、 雪茄烟、乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）的零售；美容、美发；印 刷油墨的批发（限于分公司凭证经营）”；进出口业务；电子商务服务。 截至 2006 年末，公司前 50 名无限售流通股投资者中仅有一个机构投资者，持 股比例占公司总股本的 0.11%，占所有无限售流通股的 0.20%，公司将继续加强信 息披露的透明化和规范化，促进上市公司长期健康稳定发展。 （二）公司制度建设及规范运作情况 公司按照 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上 市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，不 1 断完善公司法人治理结构和内部管理制度，制定了较为完善的三会议事规则，积极 开展规范运作。公司设立了董事会秘书办公室，具体负责股东大会、董事会和监事 会的日常工作；董事会秘书办公室还及时将监管部门的最新政策、证券市场要闻、 投资者交流情况、公司流通股股东情况、公司股价走势等董、监事们应该知晓的情 况及时通报给各位董事、监事和公司高管。 1、股东大会：公司股东大会职责清晰，有明确的《股东大会议事规则》并得 到切实执行。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会提案审 议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。 2 、董事会：公司董事会职责清晰，有明确的《董事会议事规则》、《独立董事 制度》等相关内部规则并得到切实执行。公司董事会有九名董事，其中独立董事三 名，其余六名由股东单位推荐。公司董事各董事在专业方面各有特长，勤勉尽责， 能够在公司重大决策方面形成正确决策。公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略 委员会、提名委员会、审计委员会，各委员会建立了明确的议事规则。 3 、监事会：公司监事会职责清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实 执行。公司监事会有三名监事，其中职工监事一名。全体监事切实履行职责。 4 、经理层：公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责。公司制 定有《经理议事规则》。公司现任总经理层由控股股东推荐，董事会选举产生。公 司经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制，董事会与监事会能够对公司经理 层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”。公司经理层等高级管理人员忠 实履行职责。 5、内部控制情况 公司正在逐步建立较为完善内部控制制度，其中包括《公司章程》、公司治理 细则以及公司具体管理制度等，内容涵盖财务管理制度、重大投资决策、关联交易 决策和其他内部工作程序等。公司基本建立了有效的风险防范机制，基本能够抵御 突发性风险。公