融通资本众鑫4号专项资产管理计划首次开放参与和退出业.pdfVIP

融通资本众鑫4 号专项资产管理计划 首次开放参与和退出业务的公告 公告送出日期：2014年8月20日 1.公告基本信息 计划名称：融通资本众鑫4号专项资产管理计划 计划合同生效日：2013年09月04日 计划管理人名称：深圳市融通资本财富管理有限公司 计划托管人名称：中国工商银行股份有限公司广东省分行 计划注册登记机构名称：融通基金管理有限公司 公告依据： 《融通资本众鑫4号专项资产管理计划资产管理合同》等相关文件 开放基准日（T1 日）：2014年09月04日 预约退出期 （T1-10日至T1-6日）：2014年8月21日至2014年8月27日 （工作日） 预约参与期 （T1-5日至T1-1日）：2014年8月28日至2014年9月03日 （工作日） 注：根据 《融通资本众鑫4号专项资产管理计划资产管理合同》的规定，本计划 运作期开始后每满12个月开放一次，接受投资者的参与和退出。第一个开放基准 日T1 日为本计划成立满12个月的对应日，如非工作日则顺延至下一个工作日；第 一次预约退出期为T1-10日至T1-6日，第一次预约参与期为T1-5日至T1-1日。委 托人只能在预约退出日（T1-10日至T1-6日）向销售机构提交预约退出申请；投 资者只能在预约参与期（T1-5日至T1-1日）向销售机构提交预约参与申请；资产 管理人在T1 日对委托人的退出申请和投资者的参与申请办理确认。 2.开放期参与业务 2.1 参与金额限制 投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，如投资者在提交 预约参与申请时未持有资产管理计划份额，则首次参与金额应不低于100万元人 民币（不含参与费用）；在开放日内追加参与的，购买金额应为10万元人民币的 整数倍。 2.2 参与人数限制 如将开放当日全部有效参与申请确认后，单笔委托金额低于300万元人民币（不 含）的投资者总人数不超过200人，则注册登记机构对参与申请全部予以确认。 如将开放当日全部有效参与申请确认后，单笔委托金额低于300万元人民币（不 含）的投资者总人数超过200人，则注册登记机构按照时间优先、金额优先的原 则确认参与申请，确保本资产管理计划单笔委托金额低于300万元人民币（不含） 的委托人数不超过200人，对未予确认的参与资金予以返还。 2.3 参与费率 本计划的参与费率为0%。 2.4 参与价格 参与价格为“确定价”原则，即参与价格以人民币1.00元为基准进行计算。 2.5 在如下情况下，资产管理人可以拒绝接受投资者的参与申请： （1）如接受该申请，将导致本计划委托金额低于300万元的资产委托人超过200 人。 （2）根据市场情况，资产管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对资产 管理计划业绩产生负面影响，从而损害现有资产管理计划资产委托人的利益的情 形。 （3）如接受该申请，将导致本计划资产总规模超过资产管理合同约定的上限。 （4）资产管理人认为接受某笔或某些参与申请可能会影响或损害其他资产管理 计划资产委托人利益的。 （5）资产管理人认为接受某笔或某些参与申请可能会导致违反法律法规相关规 定或本合同约定的。 （6）预约退出期退出量少于规定量的。 （7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 资产管理人决定拒绝接受某些资产委托人的参与申请时，参与款项将退回资产委 托人账户。 3.开放期退出业务 3.1 退出份额限制 投资者在资产管理计划存续期开放日申请退出本资产管理计划的，必须全部退出 资产管理计划份额。 3.2 退出顺序 资产委托人退出资产管理计划时，资产管理人按先进先出的原则，份额确认日期 在先的计划份额先退出，确认日期在后的计划份额后退出。 3.3 退出费率 本计划的退出费率为0%。 3.4 在如下情况下，资产管理人可以暂停接受资产委托人的退出申请： （1）因不可抗力导致资产管理人无法支付退出款项。 （2）发生本资产管理计划合同规定的暂停资产管理计划资产估值的情况。 （3）开放期发生净退出情形的。 （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，资产管理人应当及时告知资产委托人。已接受的退出申请， 资产管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个退出申请人已被接 受的退出申请量占已接受的退出申请总量的比例分配给退出申请人，其余部分在 后续开放日予以支付。在暂停退出的情况消除时，资产管理人应及时恢复退出业 务的办理并及时告知资产委托人。 3.5 退出计划的委托人的投资收益分配 对于在开放