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维普资讯 2007年 10月 襄樊学院学报 Oct．。2007 第 28卷第 l0期 JournalofXiangfanUniversity Vo1．28Nn l0 论有限责任公司股东权转让制度 张 锋 (襄樊学院 政法系，湖北 襄樊 441053) 摘要：有限责任公司股东权转让制度包括股东权的内部转让和外部转让制度。股东权的内 部转让应采取相对自由模式，除章程对转让进行限制外，股东权可以自由转让；其转让的程序包 括股东权转让合同的订立和公司股东权转让登记二个阶段。股东权的外部转让应采取同意权和 优先购买权的模式；其转让的程序包括征得其他股东过半数同意、股东权转让合同的订立与其他 股东的优先购买权的行使、公司股东权转让登记三个阶段。应坚持公司内部登记生效主义和公 司外部登记对抗主义相结合的原则。 关键词：股东权；内部转让；外部转让；设权性登记；宣示性登记 中图分类号：DF411．91 文献标志码：A 文章编号 ：1009—2854(2007)10—0034一O5 有限责任公司的股东权具有可转让性 ，股东在适当的时候可以将 自己的股份转让于他人。股东权转 让分为股东权的内部转让和外部转让，其各包括哪些程序，以及效力如何?这是需要加以研究的课题。实 践中，此类纠纷的案件不断增加 ，使得这一问题的研究成为必要。本文拟对有限责任公司的股东权转让制 度进行肤浅的研究，以期对立法和司法有所裨益。 一 、 股东权的内部转让 (一)股东权 内部转让的立法模式选择 尽管有限责任公司股权内部转让并不导致新股东的产生，相关法律制度也主要以“自由”为基调，但 由于转让的结果可能导致原股东问利益结构的破坏，因而不同国家和地区在内部转让立法上态度仍然不 一 ， 主要形成了三种立法模式：(1)绝对 自由模式，即立法允许股权在股东内部 自由转让，不做任何限制。 采用这种立法模式的国家主要是 日本。日本 《有限责任公司法》第 19条规定：“社员(股东)之间可以自由 转让份额”。(2)相对 自由模式，是指立法对股权的内部转让虽未明文限制，但授权公司章程进行限制，或 者立法对股权的内部转让有限制，但公司章程可以取消或放宽这种限制。采用这种模式立法的国家和地 区主要有：德国、法国、英国、美国、韩国以及我国澳门特别行政区。(3)限制模式，即公司法对有限责任公 司股东权的内部转让与外部转让进行严格的限制，同等对待。采用这种模式立法的主要是我国台湾地区。 笔者赞同第二种模式。理由是，实行这种模式，首先，可以保障转让方收回投入资本，为股东在特定的 情况下收回投资提供必要的途径；其次，允许股东权在股东之间的自由转让，维护了有限责任公司股东之 间特有的人身信赖关系。最后 ，授权公司章程对内部转让予以限制，不仅反映了对股东 自治理念的尊重， 而且更多的表现出立法者对股东自治能力的信任。总之，股东权的内部转让既未违背有限责任公司之不 公开性和闭锁性，又可适度补救有限公司无退股制度之缺陷。我国公司法第七十二条规定：“有限责任公 司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。” (二)股东权 内部转让的程序 股东权的内部转让须经股东权转让合同的订立和公司股东权转让登记两个程序。 1、股东权转让合同的订立 有限责任公司股东权的内部转让，必须以股东权转让合同的订立为前提。该转让合同究竟 自成立时 收稿 日期：2007一o9—05 作者简介 张 锋(1964一)，男，湖北嘉鱼人，襄樊学院政法系副教授，主要研究方向：民商法、经济法。 34 维普资讯 第28卷第10期 襄樊学院学报 2007年第 1O期 生效，抑或 自办理批准、登记等手续完毕之时生效，《公司法》未作明确规定。依 合《同法》