证券公司风险管理问题与对策研究.pdf

0330250L7金菁 证券公司风险管理问题及对策研究 中文摘要 现代经济生活中，风险是人们不得不努力逾越和克服的障碍。在高风险的 证券业中，作为证券投资、证券市场中介入和服务者的证券公司面临着诸多风险 的重大挑战和潜在威胁，因而防范和化解金融风险己成为证券公司的一项重要议 程。本文以证券公司为背景，具体分析了证券公司面临的各种风险类型及风险成 因，特跗就证券公司治理结构的完善与防范经营风险之间的关系进行了剖析，探 讨了证券公司四大主要经营业务在风险管理中的地位，并结合国外风险管理的先 进经验，对国内证券公司风险管理体系的构建和运用提出对策，也对风险管理提 出了积极的建议。 证券业是一个流动性强、变化性快的高风险行业，这就决定了证券公司的风 险管理必须是一个不断深化、逐步提升的过程，因而，证券公司风险管理系统的 梅筑也不可能是一劳永逸的事，它必须伴随着外部环境和自身条件的变化进行不 断的调整和创新，才能更好地适应行业发展的要求。 关键诃：证券公司风险风险管理 中匝分类号：F830．91 033025017金善 溅棼凳司冠陵管壤瓣嚣及对繁研究 英文摘要 Inmodem riskisabarrierthat havetoworkhardto economysociety,the people avoidandovercome．Inthesecurities with risk，a industryhigh corporationplaying theroleofallinvestorand service as middleman，and well，is provider confronting withmuchserious and hazards．Therefo糟．toanddissolve challengespotential protect fromfinancial securities riskisan forthe thesis agenda corporation．This important takesthesecurities asan allkindsofrisksandtheir corporation example，analyses factorsin therelations dissects betweenthe contributing greatdetail，especially the administrationstructureofsecurities and of perfect corporationprecaution therolesofthe4main businessesinrisk managingrisk，approaches management adm