金泰证券投资基金季度报告2005年第4季度.pdfVIP

国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金季度报告（2005年第4季度） 金泰证券投资基金季度报告 2005 年第4 季度 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2006 年 1 月 19 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 二、 基金产品概况 1、基金简介 基金简称：基金金泰 交易代码：500001 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1998 年3 月27 日 报告期末基金份额总额：2,000,000,000 份 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 2、基金产品说明 （1）投资目标：本基金是平衡型基金，并以价值型和成长型股票为投资重 点；投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求长期稳定的投资收 益。 （2）投资策略：本基金投资时，根据宏观经济环境及其对证券市场的影 响，决定投资策略；根据货币政策的变化、利率的走势，决定国债在投资组合中 的比例；根据对行业及地区经济发展状况的深入研究，决定股票投资重点；根据 对上市公司的调查研究，确定具体的股票投资组合。 本基金的股票投资将以中长期投资为主。在充分研究的前提下，主要投资于 价值型和成长型股票中被低估的股票，以实现基金资产的稳定增值。 在股票投资组合中，将保留一定比例的短期投资。短期投资主要根据市场变 化，相机抉择，灵活投资，在防范风险的前提下，增加基金的收益。 为保证基金资产的流动性和收益性，在国债投资组合中，长期国债和短期国 债将保持适当的比例。 在不违反《证券投资基金法》及配套规则等法律法规规定及基金合同有关约 第 1 页 国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金季度报告（2005年第4季度） 定的前提下，基金管理人可根据具体情况，对基金投资组合进行调整。 （3）业绩比较基准：无。 （4）风险收益特征：承担中等风险、获取中等的超额收益。 三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 1、各主要财务指标 2005年10-12月 基金本期净收益 -37,783,244.06元 基金份额本期净收益 -0.0189元 期末基金资产净值 1,957,501,754.14元 期末基金份额净值 0.9788元 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 2、基金金泰净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 长率① ②