广东金马旅游集团股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

广东金马旅游集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司内部控制概述 在公司董事会、管理层及全体职工的共同努力下，公司 已建立健全了股东大会、董事会、监事会、经理层各项规章 制度，并严格规范运作。结合公司实际情况，建立了一套行 之有效的内部控制制度，包括生产销售、原料采购、财务管 理、资金及物资管控、质量控制、人力资源、行政管理、信 息披露、信息系统等方面，基本涵盖了企业生产经营的各个 层面和环节。报告期内，公司按照《上市公司内部控制指引》 等规范的要求，继续深入推进公司治理活动，进一步完善内 控制度。 1、公司内部控制的组织架构 公司严格按照国家法律法规和监管部门的要求，不断完 善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、 董事会、监事会等机构规范有效运作，维护了投资者和公司 的利益。 股东大会。股东大会是公司的最高权力机构，依法决定 公司的经营方针和投资计划，审议批准董事会、监事会报告， 审议批准年度财务预决算方案，重大资产购买出售等。 董事会。董事会是公司的决策机构，对股东大会负责， 执行股东大会决议，制定公司的经营方针和投资方案，制定 公司的年度财务预决算方案，在股东大会的授权范围内决定 公司对外投资、收购等。公司董事会由9名董事组成，其中3 名独立董事。董事会下设提名、审计、战略、薪酬与考核4 1 个专门委员会。 监事会。监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。 公司监事会由3名监事组成。监事会负责对董事、高级管理 人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等。 管理层。管理层负责公司的生产经营管理工作，组织实 施董事会决议，向董事会报告工作。组织实施公司年度经营 计划和投资方案，拟订公司内部管理机构设置方案，拟订公 司的基本管理制度，制定公司的具体规章等。 2、公司内部控制制度建立健全情况 公司按照国家法律法规和监管部门的要求，建立了较为 完善的内部控制制度，修改完善了《独立董事年报工作制 度》、《审计委员会年报工作规范》、《内幕信息知情人备案制 度》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管 理制度》等。内部控制制度基本涵盖公司所有运营环节。 3、内部审计部门设置情况 公司在董事会下设审计委员会，负责内外部审计的沟 通、监督和核查，设立了独立的内部审计岗位，负责公司内 部审计工作。 4、2009年内部控制进行的重要活动 （1）修改了《公司章程》。 （2）修改完善了《独立董事年报工作制度》、《审计委 员会年报工作规范》、《内幕信息知情人备案制度》、《董事、 监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》等控 制制度。 二、公司内部重点控制活动 1、公司控股子公司控制结构及持股比例 2 序 控股子公司名称 控股子公司注 公司持股比 号 册资本 例 1 山东英大科技有限公司 9440万元 62% 2 眉山启明星铝业有限公 23400万元 40% 司 2、控股子公司的内部控制情况 （1）公司按规定向下属子公司委派了董事、监事及主要 经营管理人员； （2）公司建立全面预算管理体系，对子公司的财务信息 进行了及时监控； （3）子公司的信息报送制度得到有效执行，2009年子公 司定期向母公司报送产销统计数据及经营状况，母公司能够 及时掌握子公司经营动态，并加强指导和监督。 3、关联交易制度的内部控制情况 公司制定了《关联交易管理制度》，对关联交易的对象、 内容、审批程序和信息披露作出明确的规定。2009年，公司 的关联交易均为正常经营业务所需，关联交易均严格履行了 法定程序