华昌化工：独立董事2009年度述职报告(孔祥琳) 2010-04-12.pdfVIP

独立董事 2009 年度述职报告 报告人：江苏华昌化工股份有限公司独立董事 孔祥琳 根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司董事行为指引》、《中小企业板投 资者权益保护指引》及公司《独立董事工作制度》的相关规定，本人作为江苏华 昌化工股份有限公司的独立董事，在 2009 年勤勉忠实履行独立董事应尽职责， 在一切允许和可能的范围内充分发挥独董应有的作用，切实维护公司及全体股东 利益，尤其关注和保护中小股东的合法权益。现就本人2009 年度履职情况报告 如下： 一、会议出席及投票情况 2009 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： 2009 年度公司董事会会议召开 6 次，本人参加会议 6 次（二届七次、二届 八次、二届九次、二届十次、二届十一次和二届十二次董事会），并对董事会会 议相关材料进行了认真审阅，积极参与了各相关议案的审议和表决，基于对各项 议案的认同，本人均投了赞成票，无投反对票和弃权表决的情形，也没有提出新 提案的情形。公司召开股东大会1次，本人亦亲自出席。 本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权 的情形，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 董事会召开次数 6 股东大会 1 召开次数 亲自出席 委托出席 缺席次数 是否连续两次 亲自出席次数 次数 次数 未亲自出席会议 6 0 0 否 1 二、发表独立意见情况 2009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、4月13日，在公司第二届董事会第八次会议上，发表了《关于对公司2008 1 年度对外担保事项的专项说明及独立意见》、《关于对公司2008 年度对外担保 事项的专项说明及独立意见》发表独立意见、 《关于对公司董事会2008年度内部 控制自我评价报告》发表独立意见、 《关于对公司2008年度高级管理人员薪酬分 配方案的独立意见》发表独立意见、 《关于对公司2009年度日常性关联交易预计 的独立意见》发表独立意见、《关于对公司2009 年聘请财务审计机构的独立意 见》发表独立意见、《关于2009 年度日常性关联交易预计的事前认可意见》。 （二）8月28日，在公司第二届董事会第十次会议上发表了《关于公司关联方 资金占用和对外担保的专项说明和独立意见》发表独立意见。 （三）10 月 23 日，在公司第二届董事会第十一次会议上发表了《关于以部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。 上述独立意见已由公司发布于巨潮资讯网（）上。 三、保护投资者权益方面所做的其他工作 基于对投资者权益保护的认识，本人对公司在以下几方面的工作尤为关注并 督促其履行法定义务，切实保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。一是信息 披露是否真实、全面、完整和及时和公平，是否存在虚假记载、误导性陈述、重 大遗漏和选择性披露，切实保护投资者尤其是中小投资者的知情权；二是关注公 司关联交易的必要性、公允性和决策程序的合规性，是否存在利用关联交易损害 上市公司利益；三是密切关注和监督公司经营层在对外担保尤其是为关联方担保 及关联方占用公司资金方面是否可能引至公司承担不必要的法律风险和经营风 险，为公司提高风险防范能力履行自己必要的职责。四是关注公司治理及经营管 理。根据江苏监管局相关通知的规定和要求，公司进行了专项的治理整改，修订 了《公司章程》及各项内控制度。 四、任职董事会各委员会工作情况 本人作为公司董事会提名委员会、战略委员会的成员在 2009 年主要履行以 下职责：