汉王科技：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-18.pdfVIP

汉王科技股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 为了进一步加强和规范汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持 续发展，依据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《企业内 部控制基本规范》及《内部控制配套指引》等规定，对公司2010 年度内部控制 情况进行了全面深入的检查，在查阅公司的各项内部控制制度，了解公司有关单 位和部门的内部控制建立和执行情况的基础上，对公司的内控制度进行评价并出 具本报告。 一、公司简介 公司成立于 1998 年9 月，法定代表人刘迎建，注册资本 10,705.1396 万元， 住所为北京市海淀区东北旺西路8 号5 号楼三层。公司经营范围：技术开发、技 术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；电脑图文设计、制作；计算机网络安 装、维修；承办展览展示；投资咨询、经济信息咨询；购销计算机软硬件及外部 设备、机械电器设备、通讯设备（不含无线电发射设备）、五金交电、化工产品 （不含危险化学品及一类易制毒化学品）、橡胶制品、塑料制品、建筑材料、民 用建材、金属材料；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营 或禁止进出口的商品和技术除外。 本公司前身为汉王科技有限公司，经北京市发改委京发改[2005]2609 号《关 于同意汉王科技有限公司变更为汉王科技股份有限公司的函》批准，以原汉王科 技有限公司截至2005 年8 月31 日经审计账面净资产值为基准，按1:1 比例折股， 整体变更设立为股份有限公司，整体变更设立时注册资本为80,051,396 元。 2010 年2 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]139 号文核准，公司 向社会公众发行2,700 万股人民币普通股，发行后股本总数为10,705.1396 万股， 注册资本 10,705.1396 万元。该事项已经京都天华会计师事务所有限公司出具京 1 都天华验字（2010 ）第013 号《验资报告》验证。公司股票于2010 年3 月3 日 起在深圳交易所中小企业板上市，股票简称“汉王科技”，股票代码为002362 。 二、公司建立内部控制制度的基本目标 内部控制的目标是为了保证业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整， 防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整。公司建立内 部控制制度，主要是为了达到以下基本目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健 康运行； 3 、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5 、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 三、公司建立内部控制制度遵循的原则 公司内部控制制度的建立遵循了以下原则： （一）内部控制必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规 范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及公司的实际情况。 （二）内部控制包含了公司内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风 险对策、控制活动、信息沟通和检查监督等要素。 （三）公司完善公司治理结构，确保董事会、监事会和股东大会等机构合法 运作和科学决策，建立有效的激励约束机制。 （四）公司明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、 检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完善的控制架构，并 制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格 执行。 （五）内部控制遵循成本费用效益原则，以合理的控制成本费用达到最佳的