明世博园股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

明世博园股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为促进公司规范运作和健康发展，提高公司管理水平及风险防范能 力，保护投资者合法权益，根据深圳证券交易所《关于做好中小企业板 上市公司2009年年度报告工作的通知》和《中小企业板上市公司内部审 计工作指引》等有关规定，公司对目前的内部控制制度进行了全面深入 的检查和评价，现对 2009年公司内部控制情况做如下自评： 一、公司内部控制目的 （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控 制能力，保障公司股东的回报。 （三）保障公司资产的安全、完整。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 二、公司内部环境及制度建立和执行情况 （一）内部环境 1、管理理念与思想境界 公司坚持“以人为本”、尊重知识，尊重个性，尊重人格；公司坚持 团队建设、协作奋进；公司坚持股东、客户和员工利益并重。继承和发 扬“爱国爱乡，知难而上，团结奋斗，争创一流，敢为人先”的世博精 神。 2、治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所有 关法律法规规定的要求，建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理 层“三会一层”的法人治理结构，不断完善和规范公司内部控制的组织 架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作，维 1 护了广大投资者利益。 公司股东大会是公司的最高权力机构，通过董事会对公司进行管理 和监督，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有 股东能够充分行使自己的权利。 公司董事会是公司的决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监 督内部控制制度的执行情况并向股东大会负责。董事会内部按照功能下 设提名、审计、战略决策、薪酬与考核四个专业委员会，所有委员全部 到位并开展工作。 公司监事会是公司的监督机构，对董事、全体高级管理人员的行为 及公司的财务状况进行监督及检查。 公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行。 3、组织机构 公司内部管理机构共有 18个部门、1 个中心。包括董事会秘书处、 证券部、审计部；党委工作部、群工部；总经理办公室、人力资源部、 财务部、投资发展部、市场营销部、工程保障部、企业运营管理部、保 卫部、法律事务部、景区经营服务部、文化活动部、景区门禁部、园艺 技术部和园林园艺研发中心。 4、人力资源政策 公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，对人 员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务 升迁等进行具体规定，并建立了一套完善的绩效考核体系。 5、企业文化 公司注重企业文化建设，经过不断的总结，公司提出了“凝心聚力， 创新世博；世界世博，享受幸福”的核心价值观，并通过职工代表大会、 工会活动、内部例会、专栏简报等途径将公司价值观渗透到全公司，增 强了员工的凝聚力和团队意识，促进了企业文化建设。 2 （二）公司内部控制制度建设情况 公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证 监会有关法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会等三会议事制度， 公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的 规范运作与长期健康发展打下了坚实的基础。公司的内部控制制度主要 包括以下内容： 1、法人治理:包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议 事规则》、《董事会议事规则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会 审计委员会实施细则》、《董事会战略决策委员会实施细则》、《董事会薪 酬与考核委员会实施细则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、《董 事会秘书工作细则》、《财务总监工作细则》、《董事、高级管理人员选择 标准和程序》、《法人授权委托管理制度》等。 2、财务管理：包括《重要财务决策规则》、《会计制度》、《财务管理 制度》、《募集资金管理制度》、《计提八项资产减值准备制度》、《会计档 案管理办法》、《资