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深圳能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运 作，根据相关法律、法规、部门规章和公司《章程》的规定， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其 他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 务。独立董事应当按照相关法律、法规、部门规章和公司章程 的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单 位或个人的影响。 独立董事最多在5家公司兼任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 公司董事会成员中至少有三分之一以上的独立 董事，且其中至少一名独立董事为会计专业人士。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜 履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到公司 章程要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 2 －1 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中 国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培 训。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职 条件。担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据相关法律、法规、部门规章和公司章程的规定， 具备担任公司董事的资格； （二）具有相关法律、法规、部门规章和公司章程、本制 度所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、 部门规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职 责所必需的工作经验； （五）相关法律、法规、部门规章和公司章程规定的其他 条件。 第八条 独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任公 司的独立董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公 司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； 2 －2 （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东 单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者公司附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第九条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已 发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东 大会选举决定。 第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人 的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格 和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在 任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董 事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内 容。 公司应当在股东大会召开前，披露独立董事候选人的详细 资料，保证股东在投票时已经对候选人有足够的了解。 第十一条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将 所有被提名人的有关材料报送深圳证券交易所，并报中国证监 会、深圳证监局备案；公司董事会对被提名人的有关情况有异 2 －3 议的，应同时报送董事会的书面意