泰亚股份：内部控制规则落实情况自查表.pdfVIP

泰亚鞋业股份有限公司 内部控制规则落实情况自查表 （自查期间：2011 年1 月1 日至2011 年8 月31 日） 公司简称 泰亚股份 股票代码 002517 说明（如选择否或不适用，请 是/否/不 说明具体原因；如果包含两个 内部控制相关情况 适用 以上事项，如有一项不符，请 选“否”，并加以说明。） 一、组织机构建设情况 1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组 是 成。 2 、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、 是 提名委员会等委员会成员半数以上，并担任召集人。 3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。 是 4 、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门。 是 二、内部控制制度建设 1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、 固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管 是 理）、财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系 统管理制定相应的管理制度。 2 、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否 是 经公司董事会审议通过。 三、内部审计部门和审计委员会工作情况 1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职 是 人员从事内部审计工作。 内审部负责人由董事会提名 委员会通过后直接聘用，未经 过董事会任免，现已整改完 2 、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审计委 否 毕。2011 年9 月6 日公司第一 员会提名，董事会任免。 届董事会第十七次会议中对 现任内审部负责人进行重新 聘任。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 一次（报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内 是 部审计工作中发现的问题等）。 4 、内部审计部门是否在审计委员会的督导下，至少 每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、 是 对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重 大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金 往来情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事 会。 5