金龙机电：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年4月) 2010-04-13.pdfVIP

金龙机电--董、监、高所持本公司股份及其变动管理制度 金龙机电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理制度 二○一○年四月 1 金龙机电--董、监、高所持本公司股份及其变动管理制度 金龙机电股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金龙机电股份有限公司( 以下简称公司)董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》( 以下 简称《公司法》) 、《中华人民共和国证券法》( 以下简称《证劵法》) 、中国证券 监督管理委员会( 以下简称中国证监会) 《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、 法规、规范性文件及《金龙机电股份有限公司章程》( 以下简称《公司章程》) 的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： (一) 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (二) 公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； (三) 公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； ( 四) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的