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中国如何跨越“中等收入陷阱”：库茨涅兹假说的再认识 　　摘要：库兹涅茨假说指出，在经济发展的初始阶段，收入分配差距扩大与经济增长相伴随；当经济发展到人均收入4000～11000美元的阶段时，经济增长与收入分配差距缩小相伴随。我国2011年的人均收入为4382美元，标志我国已进入中等收入阶段；但是，自1982年以来，我国基尼系数高企，收入分配呈现出明显的不平等趋势，使我国有落入“中等收入陷阱”的风险。因此，为跨越“中等收入陷阱”，实现我国经济长期稳定持续发展，必须缩小贫富差距，降低收入不平等程度。 　　关键词：中等收入陷阱；库茨涅兹假说；经济发展；经济增长；收入分配 　　中图分类号：F124.7 文献标识码：A 文章编号：1005—2674（2013）03—023—07 　　一、引言 　　经过30多年的改革开放，我国经济发展在取得增长“奇迹”的同时，也出现了贫富差距逐渐扩大的现象。环顾全球，殷鉴不远。拉美现象的警示，使中国是否会落入“中等收入陷阱”的问题再一次引起高度的关注。对于一个国家是否会落入“中等收入陷阱”，现有的文献主要集中于以下两个方面：一方面，从各个国家在中等收入阶段时面临的内部起始点差异出发，通过比较分析得出陷入“中等收入陷阱”的原因，如不可持续的发展模式、不平等的收入结构和低度的城市化、中低水准的技术结构、不合理的人口结构、不合理的制度和政策结构等；另一方面，外部因素或外部冲击也可能会使一个国家陷入“中等收入陷阱”，如不和谐的国际环境等。这两种分析视角都是仅从“中等收入陷阱”这个问题本身出发，试图找出落入“中等收入陷阱”的原因。本文将通过库兹涅茨假说把“中等收入陷阱”问题和收入分配问题二者有机地联系起来，从而为“中等收入陷阱”问题的解决提供一个新的视角。 　　本文认为，中国落人“中等收入陷阱”的最大风险在于收入分配不平等。对收入分配的长期演变的研究始于库茨涅兹，他在1955年《美国经济评论》发表的文章《经济增长与收入不平等》中指出，经济增长与收入分配不平等之间呈现倒U形关系。他认为，在经济发展的初始阶段，收入分配差距扩大与经济增长相伴随；然而当经济发展达到一定程度后，经济增长与收入分配差距缩小相伴随。库茨涅兹的观点对以后的近60年的收入分配问题研究产生了重要影响，后来的经济学家通过实证研究得出：在某些特定的条件下，库茨涅兹假说是成立的；在经济起步阶段，收入不均对中短期经济增长有正面作用；在收入水平比较高的阶段，收入分配不平等对长期经济增长有抑制作用。 　　二、收入分配与“中等收入陷阱”：对库茨涅兹假说的再认识 　　1.库茨涅兹假说成立的必要条件 　　库茨涅兹运用美、英、德等国的时间序列数据，对不平等的长期演化趋势进行了实证研究，并提出了库茨涅兹倒U形曲线。由此，引发更多的经济学家对经济发展和收入分配之间的关系进行研究。奥格万在非参数回归的函数形式下，用核方法估计了收入分配不平等和人均收入之间的关系，并用实证的方法证明了库茨涅兹假说的成立。另外，一些研究者认为，库茨涅兹假说是不成立的。阿吉翁发现，在1970年代以前，美国和大部分的OECD国家的经验事实都同库茨涅兹曲线相吻合，但到了1980年代以后，美英德等国的人均收入达到20000美元左右时，收入分配不平等程度的变化出现了逆转，即从1980年代中期到现在，美国和许多OECD国家都出现了不平等程度上升的趋势。菲尔兹和雅格布森认为，人均收入和收入分配满足U形而不是倒U形关系；同时，Chu，Y.-P.研究了中国台湾地区的经济发展与收入分配的关系，也发现其并不满足库茨涅兹倒U形假说。 　　根据现有文献研究，本文认为，若一个国家的初始发展阶段满足库茨涅兹曲线的上升阶段的特征，且在人均收入处在11000美元以下，那么，这个国家的经济发展与收入分配将满足库茨涅兹倒U形曲线。这是因为，库茨涅兹提出库茨涅兹假说时，世界上仅有几个国家的人均收入达到11000美元，并且统计数据滞后。所以，库茨涅兹并不能够对人均收入11000美元以上的经济发展阶段进行有效地估计。1950年代的发达国家的经济发展条件很相似，且当时并没有出现不同发展路径的发达国家。但到了20世纪下半叶，世界上有相当多的国家进入了中等收入水平，并且存在几种不同的经济发展路径。 　　我们通过对OECD的主要国家的研究发现，在人均收入为4000美元左右的阶段，收入分配不平等程度达到最大。以后的阶段，随着不平等程度的降低，人均收入快速增长。当达到人均收入11000美元以上时，人均收入和收入分配可能不再一定满足库茨涅兹假说。阿南德和坎贝尔提出一个形式化的库兹涅茨过程，推导出人均收入和6个不平等指标之间的关系，并界定了导致库茨涅兹倒U曲线的“转折点”存在的特定条件。他们通过对60个发展中国家和发达国家的样本数据进