BOT在我国面临法律问题及对策研究毕业论文.doc

BOT 在我国面临的法律问题及对策研究  作者姓名：孙昕  导师：莫凌侠 教授 学科专业：国际法 研究方向：国际经济法 摘 要 年级：2005 级  BOT 是 Build－Operate－Transfer（建设－运营－移交）的简称，它是 20 世纪 80 年 代在国际上兴起的一种新型投融资方式。由于 BOT 这种投融资方式将国际与国内的私人资 本引入到各国的基础设施建设领域中，有着减轻政府财政负担、降低政府债务风险、提高 项目运作效率等积极作用，因此为世界各国特别是广大发展中国家所接受并且已经得到了 广泛运用。我国作为世界上最大的发展中国家，随着我国加入 WTO，经济发展速度加快， 基础设施建设更是如火如荼，BOT 方式也日益受到我国政府的重视，而且在实践中，BOT 方式已经大量地应用在电厂、机场、公路、污水处理设施等项目上。随着全国各地一些 BOT 项目的陆续启动，可以说 BOT 方式正在我国基础设施领域发挥着举足轻重的作用。但是， 我国目前的政治、经济、法律环境并不是在鼓励 BOT 的发展，在某种程度上已经构成了 BOT 发展的障碍，十分不利于 BOT 方式在我国的推广。 本文的研究对象正是针对 BOT 方式在中国所遇到的障碍，进而提出相应的法律对策。 但是本文并不局限于单单从法律环境上分析问题所在，而是从整个中国的大环境上看阻碍 BOT 运行的因素，包括了政治、经济和法律环境。面面俱到的分析我国 BOT 项目运作中的 不足之处并不是本文的目的，本文的目的在于从众多问题中挑选出几个至关重要的问题进 行深入的研究，再针对几个关键问题提出改进意见。全文共分三个部分进行论述。第一部 分概括介绍 BOT 方式；第二部分提出 BOT 在中国存在的主要法律问题；第三部分对 BOT 在 中国运行的法律环境进行探析，进而针对问题提出完善建议。 第一部分首先论述了 BOT 的含义和性质，通过对目前理论界存在的几种不同 BOT 定义 的分析而得出 BOT 是一种新型、特殊投融资方式的定论。其次介绍了 BOT 方式的主要参与 者以及这些参与者相互之间的法律关系，并且阐述了 BOT 这种特殊性质的私人投融资方式 所具有的特殊法律特征。然后追溯了 BOT 的产生和发展过程，探讨了 BOT 的来源，总结出 了 BOT 的产生原因。接下来详细介绍了 BOT 在中国的产生条件和成长过程，把 BOT 在中国 二十多年来的发展过程分成了三个阶段，有层次的勾勒出了中国推行 BOT 的历程。在肯定 了 BOT 给中国带来的好处及已经取得的成效后，通过对典型案例的分析突出了 BOT 在中国 的不良现状，从中可以看出很多 BOT 项目在运作中相继出现的问题，以及给各方当事人造 成了损害。但是这并不意味着当今中国不需要 BOT，所以本章的最后论述了中国继续推行 I BOT 方式的必要性和重大意义，表明我国应该进一步加强 BOT 在中国的发展。 第二部分是对目前我国 BOT 项目中存在的法律问题的分析。本章分成三个主要问题进 行论述，分别是 BOT 法律制度方面、BOT 融资担保方面和政府方面。首先通过对有关 BOT 方面的法律法规的研究，指出我国 BOT 专项立法的缺失以及现有 BOT 法律制度的主要缺陷， 这些缺陷都是造成国内 BOT 项目纠纷的主要原因。其次分析了我国担保制度与 BOT 项目融 资需求的不适应性。与众不同的融资担保方式正是 BOT 这种新型投融资模式的特殊所在， 也是使 BOT 项目顺利开展的至关重要的因素之一，所以如何完善我国的担保法律体系已经 成为了当务之急。最后论述了政府作为一方当事人在 BOT 项目占有重要的位置，起着举足 轻重的作用。但是由于政治经济体制不成熟、国家政策不稳定、信用风险高、前期工作准 备不足等问题，导致我国政府没有在正确的位置上发挥正确的作用，反而阻碍了广大 BOT 项目的运行，值得我们深刻反省。 第三部分针对前一章所论述的 BOT 三个方面的障碍提出相关的法律对策。首先通过分 析世界各国的 BOT 立法实践，结合我国目前的国情，提出了规制我国 BOT 运行的立法构想 及法律框架，并且深入研究了 BOT 专项立法应当涵盖的主要内容，包括：项目准入领域、 主管机构、特许协议、投资回报率、项目所有权、投资主体范围和风险分担机制。其次有 的放矢地提出改进 BOT 项目融资担保法律制度的几点建议。最后指出政府应当认清自己的 身份，约束自己的行为，发挥正当的作用。  关键词： BOT  中国  法律问题  对策  II Study on the Legal Problems and Solutions of BOT in China Abstract BOT is the abbreviation of