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广州股权交易中心挂牌公司股份转让规则（试行） 第一章 总则 第一条 为规范挂牌公司股份在广州股权交易中心的转让行 为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《广州股权交易 中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简 称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 第二条 挂牌公司股份转让应遵循公平、公正的原则，禁止 欺诈等违法违规行为。 第三条 广州股权交易中心会员和投资者参与挂牌公司股份 转让应遵守有关法律法规、政策性规定及广州股权交易中心相关 业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 股权交易中心相关规定缴纳佣金等有关转让费用。 第二章 转让系统和转让时间 第五条 挂牌公司股份转让应使用广州股权交易中心所提供 的转让系统和设施。转让系统和设施由交易主机、专用应用软件 系统及相关的通信系统等组成。 第六条 挂牌公司股份转让日为每周一至周五，转让时间为 上午9 ：30 至11：30 ，下午13：00 至15：00 。 遇法定节假日和广州股权交易中心公告的暂停转让日，股份 暂停转让。 第七条 转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。 第三章 股份转让 第一节 一般规定 第八条 投资者买卖挂牌公司股份，应持有股份转让账户和 资金账户，在与代理买卖机构签订股份转让委托协议后，委托代 理买卖机构办理。 第九条 股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代 理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通 过股份转让系统确认成交。 第十条 投资者买入的股份，在交收前不得卖出。 第十一条 投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公 司股份的时间间隔不少于五个转让日。 第十二条 代理买卖机构应按照有关规定妥善保管委托、申 报记录和凭证。 第十三条 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制 为前成交均价的30% ，挂牌公司股份成交首日及广州股权交易中 心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价 指前一转让日该股份所有成交的加权平均价；前一转让日无成交 的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。 第二节 委托 第十四条 投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认 委托。 意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数 量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。 定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖 不超过其指定数量股份的指令。 成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定 价委托成交，委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方 确认成交的指令。 第十五条 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销， 但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更。 第十六条 股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确 认委托。 意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让 账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内 容。 成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、 买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。 约定号是指申报中用于配对成交的标识。 委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1 万 股及以上。投资者股份转让账户中某一挂牌公司股份余额不足1 万股的，应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报 价最小变动单位为0.01 元。 第十七条 投资者可以撤销委托的未成交部分。 第三节 申报 第十八条 代理买卖机构接受投资者的买卖委托后，应按照 委托的内容，根据投资者委托的时间先后顺序，向转让系统交易 主机发送买卖申报指令。 买卖申报当日有效。 第十九条 股份转让系统交易主机接受买卖申报的时间为转 让日的上午9 ：30 至11：30 ，下午13：00 至15：00 。 在转让时间内，未成交申报可以撤销。撤销申报经股份转