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《公司治理》综合测试题四 一、单项选择题（每题1分，共计20分） 1、公司从法学理论上的分类（ ） A有限责任公司 B股份有限公司 C外国公司分支机构 D人合公司和资合公司 2、股份有限公司发起人的人数为（ ） A. 5人以上B. 最好1人 C. 2人以上200人以下 D. 7人以上 有限责任公司设立的股东法定人数为（ ） A. 50人以下 B. 2人以上 C. 2人以上50人以下 D. 1人以上50人以下 股份有限公司董事会成员人数为（ ） A. 5-19人 B. 6-20人 C. 7-17人 D. 8-20人 普通股东会议每年召开的次数为（ ） A. 1次 B. 2次 C. 3次 D. 4次 从公司演化的角度看，下列不是董事会形式（ ） A. 立宪董事会 B. 咨询董事会 C. 社团董事会 D. 底限董事会 《禁止泡沫公司条例》《有限责任法案》《公司法》如果商业银行用自有资本购买公司的股票，不得超过自有资金和盈利总一套良好的公司治理体系总结起来应该遵循如下个方面的基本原则公平性原则透明性原则问责责任 家族公司治理模式的缺陷性 A、所有权控制过于集中 债权人和外部股东无法起到监督作用 政府过于强大 家族企业权力交接容易引起纷争 德日公司治理模式的缺陷性 A、对银行等利益相关者的强调，阻碍了公司治理机制的发展 监督力量微弱 法人交叉持股和主银行制度使得企业产生创新能力下降 终身雇佣制及董事会的选举颁发导致“论资排辈”现象存在 英美公司治理模式的优越性主要表现在以下几个方面强调股票在证券市场上的流动性。 证券市场流动性有益于资源的再分配 有利于避免由于一家公司经营不善或环境变化所带来的连锁反应。 有利于经理层创造力的发挥可以保证资本市场的竞争性 关于母子公司、总分公司论述正确的是（ ）A. 母子公司、总分公司是相对的 B. 分公司一般没有独立的公司名称和章程 C. 子公司具有独立的法人资格 D. 受母公司控制和支配的公司叫子公司 E. 分公司在法律上和经济上具有独立性 C、内幕交易扰乱了证券市场运行秩序 D、以上说法都不对 9、下列属于机构投资者的是（ ）A. 基金公司 B. 证券公司 C. 信托投资公司 D. 财务公司 E. 保险公司 OECD的公司治理原则《公司治理》综合测试题四 参考答案 一、单项选择题（每题1分，共计20分） 1．C 2．C 3．A 4．A 5．A 6．B 7．D 8．D 9．B 10．A 11．C 12．B 13．A 14．D 15．C 16．B 17．D 18．D 19．C 20．B 二、多项选择题（每题2分，共计20分） 1．ABCD 2．ABC 3．ABCD 4．ABCD 5．ABCD 6．ABCD 7．BCD 8．ABC 9．ABCDE 10．ABCD 三、判断题（每题2分，共计20分） 1．√2．√ 3．× 4．√ 5．× 6．√7．× 8．√9．× 10．√ 四、简答题（每题5分，共计20分） 1、机构投资者治理机制。 机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构，包括证券投资基金、社会保障基金、商业保险公司和各种投资公司等等。 目前中国资本市场中的机构投资者主要有：基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、社保基金、保险公司、合格的外国机构投资者（QFII）等。 机构投资者与个人投资者相比，具有以下几个特点： （1）投资管理专业化。 （2）投资结构组合化。 （3）投资行为规范化。 机构投资者主要可以通过以下两种途径参与公司治理、改善上市公司治理结构： （1）行为干预 （2）外界干预 2、员工持股的主要类型。 员工持股是指员工通过认购或购买公司股票从而以员工和股东的身份参与到公司治理中。员工持股目前的主要形式有员工持股计划（Employee Stock Ownership Plan，ESOP）、员工股票期权（Employee Stock Option，ESO）和员工股票购买计划（Employee Stock Purchase Plan，ESPP）等等 具体讲，员工持股计划的类型： 1）按实现形式分类：现股激励、期股激励、期权激励； 2）按是否利用信贷杠杆（购股资金来源）分类： 非杠杆型的员工持股计划是指由公司每年向该计划贡献一定数额的公司股票或用于购买股票的现金。 杠杆型的员工持股计划主要是利用信贷杠杆来实现的。 3）按照员工持股的目的分类： （1）福利型的员工持股。 （2）风险型的员工持股。 （3）集资型的员工持股。 3、高层管理者的约束机制及其建立理论基础有哪些？ 所谓约束机制，是指公司的