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倒逼机制：企业自主创新的外部压力内源化机制研究 吴翔阳 [内容提要]：本文在强调企业创新行为自组织性的前提下，从企业外部环境压力内源化的视角，分析阐述了政府构建诱导企业自主创新的利益倒逼机制的可能性、具体路径和方式。 [关键词]：企业 自主创新 政府 倒逼机制 企业作为自主创新的主体，具有鲜明的创新行为自组织性。众多同质企业间赢利能力的非平衡性，成为推动企业创新行为自组织性的内生动力。企业作为社会大系统中的一个子系统，必然与社会大系统存在着复杂的非线形互动关系，通过各种互动管道，外部系统对企业创新行为产生必然的影响。由此，为政府构建诱导企业自主创新的利益倒逼机制，提供了外部压力内源化的传导路径和可能性。 一、企业创新行为的自组织性与倒逼机制的可能性 按照耗散结构理论，一个封闭系统必然走向“混沌”，只有自组织耗散系统，通过从外界环境吸入负熵或向外“排出”熵增，当吸入的负熵和“排出”的熵增足以抵消企业系统熵增时，系统的净熵值减少，这时系统走向结构有序（见图1），即dS=deS+diS表示,其中dS是系统的净熵值、deS是系统与外界的交换熵、diS是系统自身的变化熵。根据封闭系统熵增理论，系统自身的变化熵必然是个正值。对于开放系统，系统与环境之间处于熵交换之中，如果系统充分开放， 从外界引入了足够的负熵或“排出”足够的熵增， 使得︱deS︱diS, 则有dS0，于是系统的净熵值dS本身就降低，这也就意味着系统自组织程度的提高，系统可能自发地组织演进。 图1： “排出”熵增 deS 吸入负熵 企业是一个由各种物化的生产要素和非物化的知识、信息等元素构成的有机系统，这个系统具有鲜明的自组织特性，是一个自组织系统。自组织系统的开放性坚定了自组织系统的有序化过程实质是一个与外界系统进行物质、能量和信息的不断交换过程。在自组织系统与外部系统的交换过程中，各种复杂交换渠道和网络为外部系统对自组织系统产生激励、指挥、控制或者是约束信号的发送提供了媒介和通道，为外部系统对企业自主创新行为的外部压力内源化创造了条件。 所谓的企业创新行为倒逼机制，就是以政府为主导、企业为受体，通过政策制度安排和调节经济变量，用法制的和市场的压力，迫使企业吸入负熵或是向外“排出”熵增，增强企业创新行为的自组织性的方式和路径。 应该看到，企业作为市场活动的微观主体，它的决策行为是理性的。在目前劳动力价格低廉、损毁环境成本和各种侵权成本都不足以抵消高利润回报对违法行为的遏制的条件下，企业对技术创新的高投入、高风险带来的不确定性的顾虑，超过了技术超额利润带来的高收益的诱惑。在这种情况下，企业的理性选择往往是保守主义行为，宁可选择低成本、低风险、低收益的劳动密集型生产方式，而不愿意选择高投入、高风险、高收益的创新型生产方式。外在地表现出对于创新行为“企业不急政府急”的扭曲现状。于是，处于主导地位的政府，“迫不得已’在许多时候只能直接冲到企业一线亲临“督阵”。但是，政府对创新企业表彰也好、对有功技术人员重奖也好、对企业采取减税、贴息也好，种种优惠激励政策，在效用有限的同时，政府过多的直接“帮助”，优厚了部分企业，也给其他企业带来了有损自由市场经济公平竞争法则的壁垒，也有悖于政府调控间接性的市场经济法则。逆向思维，政府一些看似“平常’的做法，在科学的经济发展观看来，似乎有值得商榷的地方。 由此认为，政府在构建地方创新体系，推动企业自主创新积极性的工作中，应该从过多的直接“帮助”，转向努力构建一种置身于经济社会环境中的利益倒逼机制。这种倒逼机制是以利益导向为核心的作用力机制。让企业在作出投资抉择时，用利益的天平来权衡是采取以增加资源要素投入来提高产出的外延式扩大再生产?还是靠技术要素投入来提高劳动生产率的内涵式扩大再生产?政府应该设法使利益的天平倾向于后者，以此引导企业的理性抉择（见图2）。 图2：利益倒逼机制机理图（虚箭头表示弱化、实箭头表示强化） 二、利益倒逼机制的构成要素、功能和机理 倒逼机制原本是银行经济学的一个术语，在强政府干预的经济体制条件下，大量的国有企业和地方政府，出于自身利益，往往压迫商业银行不断增加贷款，从而迫使中央银行被动的增加货币供应，形成所谓的“倒逼机制”。 1、倒逼机制有几个鲜明的特点: 一是传导路径的逆向性。正向传导是一个由信息源向媒介发送某种信号,经由媒介多重管道扩散,传达到信号接受器,接受器收集分析各种信息,再传达到感受器,由感受器根据权衡标准作出满意度评判,并作出相应的行为反应的过程。而倒逼机制的路径显然是逆向的。它是由于作为感受器的受体对