附件4：证券交易单元租用协议范本 - 英大人寿.docVIP

英大泰和人寿保险股份有限公司 交易单元租用竞争性谈判采购邀请函 1.采购条件 本采购项目采购人为英大泰和人寿保险股份有限公司，项目资金为自有资金，现对该项目进行竞争性谈判采购。 采购人英大泰和人寿保险股份有限公司现邀请合格 2.采购范围 采购项目编号及内容名称见下表。 项目编号 采购内容 建设地点 （1）、英大泰和人寿保险股份有限公司2013年度租用证券公司独立交易单元佣金费率，针对不同证券品种应分别对股票、基金、权证、债券及债券回购等交易提供佣金费率报价；对于未来经监管部门批准的新的交易品种和交易工具,双方应就相关合作事宜友好协商共同确定。 （2）、在（1）项内容前提下免费提供证券研究咨询服务和优先向英大泰和人寿保险股份有限公司分销一级市场证券;投标证券公司明确选择附件2和附件3中部分或全部内容，并明确提供服务的频率或数量。 北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼英大国际大厦6层 3.应答文件的递交 3.1 应答文件内容内见附件。 3.2所有应答文件递交的截止时间为2013年8 月 13日，地点北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼英大国际大厦5层。应答文件请密封并加盖公章后送达指定地点。 3.3逾期送达或者未送达指定地点的应答文件，采购人不予受理。不接受邮寄方式提交应答文件，不接受传真、电子邮件、邮寄方式提交的应答文件。 6.联系方式 采 购 人：英大泰和人寿保险股份有限公司 地 址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼英大国际大厦5层 邮 编：100005 联 系 人：屠军 电 话：010 传 真：010电子邮件： tujun@ 附件1：租用独立交易单元及配套服务 租用独立交易单元： 本文中提到的独立交易单元是指:证券公司为英大泰和人寿保险股份有限公司提供的能够实现证券安全、顺畅交易的交易单元。在租用交易单元的期间，证券经营机构需协助处理独立交易单元的监管审批流程，协助与各监管部门、交易所、中证登等机构的联系、沟通及协调工作。 价格： 对于不同的证券品种，采用不同的佣金费率（%），具体分为股票、基金、权证、债券及债券回购等其他监管机构允许的投资品种。证券交易的经手费、证管费、证券风险结算基金应从佣金中抵减。若某类证券交易佣金费率为零，则该类证券交易中产生的经手费、证管费由我公司承担。 报价格式 证券品种 佣金费率（%） 附件2：证券研究咨询服务内容及评估方法 一、请根据我方要求介绍贵公司研究团队基本情况，包括人员配备、研究领域及海外研究团队人员配备及研究实力，主要包括： 证券研究咨询服务的特点和优势项目 各类通用研究报告：包括宏观，债券，行业和个股报告。 数量化及衍生产品研究：包括证券经营机构提供创新金融产品及数量化投资的研究成果，包括但不限于对于保险公司可以投资的各种创新金融产品、金融衍生产品及其交易策略进行深入研究。 委托课题报告：根据英大泰和人寿保险股份有限公司投资管理部门提出的委托课题进行研究，并授权将研究成果为英大泰和人寿保险股份有限公司直接使用，并不得向其他个人及机构泄露课题研究成果。 各类报告第一时间向英大泰和人寿保险股份有限公司指定的邮箱发送。 重点股票跟踪和投资评级变动以及重点股票模拟组合自我评估 证券公司指定专人将重点股票自我评估的结果转发给我公司投资、研究相关人员。证券经营机构须在年初提供以绝对收益为目标重点股票投资模拟组合,并做到及时跟踪、调整，及时与我公司进行沟通。 提供上市公司调研的相关服务 证券经营机构组织的上市公司调研，需提前向英大泰和人寿保险股份有限公司发出邀请;证券经营机构需协助英大泰和人寿保险股份有限公司组织上市公司单独调研。 研究成果路演服务 当有重要研究成果向客户做路演推介时，第一时间通知英大泰和人寿保险股份有限公司，双方协商确定路演时间、地点、方式。召开专题研讨会，遇重大事件召开机构客户交流会，及重要上市公司联合调研研究交流会等，邀请英大泰和人寿保险股份有限公司投资管理部门相关人员参加 其他服务 英大泰和人寿保险股份有限公司认为必要的、与证券经营机构协商一致的其他服务。 二、英大泰和人寿对证券经营机构综合服务的评估方法 每半年度对证券经营机构的综合服务进行评估，根据综合得分评出2家在本半年度表现优秀的证券公司。(优秀证券公司的数量将根据我司投资资金规模的变换，每年年初确定)。根据评估结果确定各交易单元的交易量。 综合服务评估内容主要包括三部分：分别是通用服务、定制服务及重点股票研究服务，三部分内容在评估过程中占不同的权重； （一）对通用服务的评估，权重占比为30%。通用服务包括： 及时提供研究报告； 主动推介（上门服务）：包括上门推介的次数和质量； 沟通与交流：