海印股份：关于对照上市公司治理常见问题自查报告 2010-11-11.pdfVIP

广东海印集团股份有限公司 关于对照上市公司治理常见问题自查报告 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）及广东证监局《关 于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证 监[2009]99 号）、《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》（广 东证监[2010]155 号）的有关要求和精神，公司董事会结合公司实际 情况，贯彻落实文件精神，将文件印发给董事、监事和高级管理人员 并组织学习，对照《通报》所列问题，积极开展对照自查活动，同时 提交董事会审议，强化监督和落实。 经认真自查，公司严格按照《公司法》、《证券法》及有关法律 法规、规章的要求，不断完善法人治理结构，规范运作。公司法人治 理状况符合监管部门的要求，未发现突出问题，现报告如下： 一、公司治理情况 （一）股东大会 1、公司年度财务预算报告、重大投资等均能提交股东大会审议批 准。 2、公司能在规定的时间内召开定期或临时股东大会；股东能按规 定授权委托他人出席会议。 3、公司股东大会计票规范，不存在将未列入授权范围的临时提 案的表决权统计为有效票数的情况。 4、公司股东大会选举董事、监事采用累计投票制，符合《上市 公司治理准则》的相关规定。 1 5、全体董事、监事都能按规定出席股东大会。 （二）董事会 1、公司董事会召开、决策、授权委托等程序都能按照《公司法》、 《证券法》等法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等相关 规定进行。 2、公司董事会能在任期届满前依法按时进行换届选举，董事不存 在超期任职现象。 3、公司董事均能按照规定参加董事会会议，履行董事的职责。 4、公司独立董事对公司重大经营决策、对外投资、高管人员提名 及考核、内部审计等方面起了监督咨询作用；独立董事履行职责未受 到上市公司主要股东、实际控制人的影响；独立董事在履行公司职责 时能得到职能部门及相关人员的配合。 5、公司不存在独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形。 6、公司按照《上市公司治理准则》的有关规定与董事签订聘任合 同并在合同中明确公司与董事之间的权利、义务和责任等内容。 （三）监事会 1、监事会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》以及公 司《章程》等相关规定。监事会能根据公司《章程》，有效开展其监 督活动。 2、监事会独立性强，符合相关法律法规。其中，股东代表监事与 控股股东不存在亲属关系。职工监事对管理层的依附性较弱，能做到 独立行使监督权。 3、监事会成员中，拥有法律、会计和管理等方面的专业人才，结 构合理，利于监事会履行其监督职责。 2 （四）经理层： 1、公司经理层逐步形成了科学有效、制衡有度的权力制衡机制。 2、公司经理办公会能按规定召开并形成规范的会议记录。 （五）公司独立性 1、人员独立性 公司按照《公司法》、《劳动合同法》等法规制度，自主公开招 聘经营管理人员和职工。公司各职能部门具有独立性，不存在控股股 东人员任职重叠的情形。 2、资产独立性 公司资产权属明确，配套设施相对完整、独立。 3、财务管理独立性 公司财务会计部按照《公司法》、《证券法》和《会计法》等法 律法规进行财务核算，具有独立核算的能力。 4、机构独立性 公司不存在与控股股东单位职责未分开、人员任职重叠的问题。 5、业务独立性 公司对控股股东或其他关联单位依赖性小，对公司生产经营的独 立性不具有实质性影响。 （六）信息披露方面 公司高度重视信息披露工作，严格执行《证券法》、《公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。 （七）其他制度方面 公司建立并不断完善《公司投资决策制度》、《关联交易管理制 度》、《重大资金往来管理制度》、《子公司管理制度》、《内部控