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我国煤炭企业集团治理研究 高 峰 (煤炭科学研究总院经济与信息研究所，北京 100013) 摘要尽管我国已经组建7一批以产权、技术和产品等要素控制为特征的、较为规范的企 业集团，由于受传统计划经济的影响，我国煤炭企业集团在治理方面的问题将会越来越突 出，涉及到企业发展战略的实施、组织结构的完善和管理流程的效率等诸多方面。通过分析 我国煤炭企业集团治理的现状及存在的问题，结合煤炭行业的实际情况。提出了适合我国煤 炭企业集团治理的有效途径。 关键词煤炭企业企业集团企业管理 近年来，世界主要产煤国家煤炭企业发展呈现大型化、集团化趋势，主要产煤国的煤炭工业都在 加速整合，形成更为集中、更为强大的煤炭集团。十六大、十六届三中全会和最近结束的中央经济工 作会议都提出了要支持煤炭大基地建设和鼓励组建大集团等战略导向。然而，目前我国的煤炭企业集 团还存在各种问题，其中，许多问题归根结底还是公司治理上的问题。标准普尔公司在对中国的企业 集团治理调查后得出的结论是：中国的企业集团如果不在治理方面做根本性的改进，无论在管理技能 方面如何提高，在技术方面如何发展，都不足以使中国企业集团在国际舞台上立足。煤炭企业集团关 系着我国社会稳定和能源安全大局，尽快完善企业集团治理是我们面临的一个不容忽视的课题。 l 我国煤炭企业集团治理的现状及存在的问题 目前，煤炭企业集团的体制问题和管理问题越来越多地暴露出来，例如管理混乱、集而不团、竞 争力低下、母子关系不清等，这些问题的存在已经严重阻碍了我国煤炭企业集团的进一步发展。 1．1煤炭企业集团的组建刚刚起步。许多煤炭集团尚不能称为完全意义上的企业集团。因此企业集 团治理具有其特殊性 从上个世纪末开始，我国开始煤炭集团的组建工作，形成了神华、兖矿、中煤能源、山西焦化、 大同、开滦、平顶山等一批大型企业和企业集团。但总体来说。我国煤炭企业集团组建刚刚起步。 我国许多煤炭集团实行“集团本部一事业部一矿(厂)”的三级组织结构形式，企业集团内部只 有集团本部是独立法人，事业部和工厂不具有独立法人地位。因此，实质上还是一个“单体企业”， 而不是法人联合体，称不上严格意义上的“企业集团”。宁夏煤业集团组建实质是“四个矿务局合并 成一个矿务局”，其组建模式见图1，其组织结构形式采用“集团本部一事业部一矿(厂)”的三级组 织结构形式，只有集团本部是独立的法人，实质上尚不能称为企业集团。 另外，企业集团具有多种具体特征，例如多样化经营，企业集团一般都不是从事单一产品的生产 与经营。为了充分利用资源、分散经营风险，企业集团往往横跨几个经营领域或行业。然而在实践 中，由于煤炭企业长期以煤炭生产经营为主，企业集团在进行多元化经营的同时，仍然是以一业为 主，具有较强的行业特点，即它的经营范围主要还是在一个行业中。 1 2由政府推动组建煤炭企业集团 我国大型煤炭企业有两大突出特点：一是产权上的单一国有；二是管理上的区域分割，这使得产 ——481—— 业生产力相对分散。基于这种情况，一种曾经流行的观点认为，不能单纯依靠市场来提升我国企业的 自组织能力和产业的组织化程度，而应以政府为主导发展企业集团。 图1 宁夏煤业集团组建模式 在这种思潮的影响下，不少政府热衷于组建企业集团，出台了不少政策措施。从而使企业集团的 组建带有明显的政府色彩，甚至以政府目标代替企业目标；不少地方政府还从本地区利益出发，阻止 企业跨地区兼并和重组；有的过分强调“优帮劣，强帮弱”，搞劫富济贫式的企业解困，结果不仅未 能使落后的企业起死回生，反而把优势企业拖垮；有的为了政绩，硬性圈定联合的对象和范围。实行 “拉郎配”，甚至要求一个行业建成一个大公司、大集团，而不管联合各方是否有内在的经济、技术联 系及是否有联合的意愿。这些集团虽然挂着集团的牌子，实则“集而不团”。 1 3产权和股权结构方面存在的问题 从股本结构及股权行使方式看，煤炭企业集团虽然进行了公司化改造，但国有产权行使主体的责 权利并未很好地结合起来，国有产权不明晰、政企不分的固有弊端并没有得到根本解决。公司高层人 员摆脱不了行政级别的阴影。由于国有股份占国有煤炭企业控制地位。政府部门和公司主要领导都热 衷于由政府组织人事部门直接任命，保留国家干部的身份和级别。相当一部分企业集团董事长、总经 理