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四川金路集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者利 益，依据《公司法》、《证券法》及 《深圳证券交易所股票上规则》的 有关规定，按照中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的 通知》以及四川证监局《关于进一步加强募集资金管理的通知》（川证 监上市[2007]9号）要求，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券）以及非公开发行股 票的方式向投资者募集的用于特定用途的资金。 第三条 公司向投资者募集的资金原则上只限用于公司对外公布的 募集资金投向的项目。募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规 范运作、公开透明的原则。 第四条 募集资金到位后，公司应及时组织办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应尽快按照招股说明书、 募集说明书等信息披露文件所承诺的资金使用计划，组织募集资金的使 用工作。 第五条 公司须按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件承诺的 使用计划和进度使用募集资金，非经公司股东大会依法做出决议，不得 改变公司募集资金说明书公告的募集资金使用用途。 1 募集资金投资项目通过公司控股子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度 相关规定。 第六条 公司董事会根据有关规定，及时披露募集资金的使用情况。 公司董事、监事、高级管理人员应切实履行职责，加强对募集资金的监 督，保证信息披露的真实性。 第二章 募集资金的存放 第七条 为加强募集资金使用情况的监督，公司实行募集资金的专户 存储制度。 公司设立专用账户事宜由公司董事局批准。 第八条 公司认为募集资金的数额较大时，结合投资项目的信贷安排 确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持集中存放、便于监督 的原则基础上，经董事局批准，可以在一家以上银行开设专用账户，但 同一投资项目的资金须在同一专用账户存储。 第九条 公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立 专用账户存储募集资金。在董事局批准后，专用账户设立和募集资金存 储的具体工作由公司财务部门负责。公司应与开户银行签订募集资金专 用帐户管理协议，掌握募集资金专用帐户的资金动态。 第十条 公司建立募集资金管理和使用台帐制度，详细记录募集资金 存放开户行、账号、存放金额，使用项目、使用具体情况及其相应金额、 使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。 2 第三章 募集资金的使用 第十一条 募集资金必须严格按照招股说明书承诺的投资项目、投资 金额安排使用，实行专款专用。 第十二条 公司董事局根据对外公告的募集说明书编制资金使用计 划，总裁办公会根据资金使用计划安排资金的使用并指令有关部门执 行。 第十三条 公司在使用募集资金时，应当按照公司资金管理制度， 严格履行申请和审批手续，即由使用部门根据总裁办公会指令提出申请 报告，报总裁或其授权人（下称“总裁”）审批后，由财务部门执行。 第十四条 当募集资金投资项目超过使用计划预算： 1、超出预算 20%以内，由公司总裁办公会组织编制超预算报告，经 董事局审议通过后执行； 2、超出预算 20%以上（含本数），属于改变募集资金用途，按本办 法第十五条执行。 第十五条 募集资金投资的项目，应与公司招股说明书、募集说明 书等信息披露文件承诺的项目相一致，原则上不应变更。对确因市场发 生变化，需要改变募集资金投向的，必须经董事局充分论证并审议通过， 向股东大会提交改变募集资金用途的提案，在提案和召开股东大会的通 知中应当