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论美国337条款实施机制之发展流变及趋势 于洋复旦大学法学院 摘要： 了数次修订，其实施机制亦随之逐渐发展成了一种非常强有力的海关知识产权保护机制，主要用以 保护美国的有效和可执行的专利权免遭进口产品的侵害．经过近八十年的发展演变，该制度体系已 经由其自身发展历史而形成了一定的路径依赖，并在一定程度上产生了锁定(Lock—in)效应．以知 识产权边境保护为己任的337条款实施机制将会继续存在甚至还可能获得进一步的加强． 关键词：337条款实施机制发展趋势路径依赖锁定效应 一、337条款实施机制及其产生背景 近年来，为进一步遏制国际贸易领域中侵犯知识产权行为的蔓延和恶化，世界上许 多经济体都在不断加强知识产权的立法和司法保护的同时，更是把保护的重点转向了行 政保护，其中至关重要的一个环节就是海关的知识产权边境保护。不仅如此，就国际层 面而言，在世界贸易组织(WTO)法律体系中占据着极其重要地位并具有显著特殊性的 《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPS协定)1也专门地制定了相关条款2用以更加明确地 规定并强调海关的知识产权边境保护职能。 作为推动TRIPS协定得以逐步形成并最终签署的最主要的经济体之一的美国，对国 际贸易中的救济措施历来都是重视有加的。时至今日，美国对外贸易中的救济措施已发 展得种类比较完备，包括如337条款调查所体现的海关知识产权保护机制及反倾销、反 补贴、保障措施等不同性质和不同特点的贸易救济措施。美国也因此成为当今世界上贸 易救济种类最多、制度构建最为严密、救济力度最大的经济体之一。而就美国知识产权 保护的发展历程而言，最早可以追溯至立国伊始便制定的成文宪法中所规定的第l条第 8款第8项，即“版权与专利”等条款3。通过宪法的授权，国会随后制定了《专利法》等 法律，用以保障智力成果的创造人能够对其智力成果享有一定期限的专有权，因而得以 从根本上制度性地促进科学技术的发展。 正是在很大程度上由于美国知识产权法律制度的不断发展完善，其国内的技术密集 型产业得以在高速的发展过程中逐步地占据了世界领先地位。而恰恰“技术因素是国际 ’有关TRIPS协定在耵O法律体系中的特殊性的阐析，参见张乃根著：‘TRIPS协定：理论与实践，上海人民出版社， 2005年版，第44-54页 2具体为TRIPS协定的第51-60条，英文版法律条文及法律解释参见 index e． 最后访问于 20099 e／trips_htm http：／／www．wto．org／english／rescitylana／e．pskoob／e．文条版文中：口22月年 内容参见张乃根著．(TRIPS协定：理论与实践》，上海人民出版社．2005年版，第97页一第101页 1这方面较为详细的说明，参见李明德著：‘美国知识产权法，法律出版社。2003年版 13l 贸易与知识产权之间的‘天然连接””，因而与此同时，随着多方面情势的不断发展，美 国国内产业界越来越希望美国立法、司法与行政系统能够向其提供行之有效的应对机 制，用以遏止来自境外的侵犯其知识产权(尤其是专利权)的进口产品进入美国市场。 之所以会产生这样迫切的要求，主要原因在于，根据美国的有关实体法和程序法，由于 国外的生产商或出口商一般都未在美国设立经营场所，因此美国法院无法对其行使属人 管辖权并因而无法受理相关知识产权侵权之诉。所以，在进口产品侵犯美国知识产权(尤 其是专利权)的情况下，知识产权人要么诉之无门，要么则只能在特定的法院针对美国 国内的进口这些侵权产品的进口商提起诉讼，而这样则会给法院在调查取证等诸多方面 带来不便并无法有效地遏制涉案之侵权进口品其后的继续进口，从而导致无法有效地对 侵权进口品既能制裁于己然又能防控于未然。在这种情况下。虽然“美国的外贸法与知 识产权法是不同的法律部门，犹如WTO与WIPO是不同的国际组织。但是，自20世纪 30年代，尤其是70年代以来，随着美国国际贸易政策的变化，加大对美国知识产权的 保护力度与对外贸易关系的调整，越来越紧密地相结合。’’2 而这种紧密结合的一个重要表征就是萌芽于《1922年关税法》第316节的337条款 的制定及其一整套实施机制的不断发展和强化。“337条款”得名于美国的《1930年关税