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大型工业实验室基础研究模式探析 ——以IBM实验室科学论文计量分析为例 张春博，丁 堃，刘则渊 （大连理工大学科学学与科学技术管理研究所暨WISE Lab 实验室，辽宁 大连 116024 ） 摘 要：积极推动企业与大学及科研院所之间的深度合作与协同发展，是实现国家自主 创新的新思考，也是建设创新型国家的关键。而工业实验室是企业与高校院所协同合 作与创新的重要场所。基于科学技术发展模式的内在需要和企业管理实践的现实需求， 认为成功企业的实验室不但需要新技术的发明和新产品的研制，也相当重视基础研究。 以 SCI-E 和 SSCI 数据库收录的 IBM 实验室发表的论文为例，通过对论文数据的统计 分析，展示 IBM 实验室的基础研究能力。通过学科的共现和动态统计，发现 IBM 实 验室以应用引发的基础研究为研究导向，注重学术与应用间的融合、多学科间的交叉； 在发挥自身学科和技术强项的基础上，与主流科学接轨，跟踪前沿学科。通过合作机 构的可视化分析，结果体现了官产学协同和地理邻近性的特征；对作者身份的挖掘， 也表明 IBM 实验室遵循科学规范，激励科研“坚守者”、培育“全天候合作伙伴”，促 进科研人员的交互流动。对国外大型工业实验室基础研究模式的探析，对增强我国大 型企业原始创新能力、强化企业技术创新主体地位提供重要借鉴。 关键词：工业实验室；基础研究模式；IBM 实验室；文献计量；协同创新 研发是现代大型企业持续发展的核心，而面向技术的基础研发则是大企业技术创新体系 中的首要环节。企业面向技术的基础研究的重大进展往往可以产生新的技术发明，推动高技 术的重大突破，使公司获得市场竞争力和超额利润。而在公司的整个组织机构体系中，工业 实验室通常是企业进行基础研究的最主要部门，也是实现与高校院所协同合作与创新的前沿 阵地。 工业实验室，也常称作企业的研发中心或研究院，是指在企业的支持和控制之下，由专 职的科学家和工程师组成，独立于企业生产、营销等部门，专门从事科学研究及新产品工艺 开发的机构[1] 。工业实验室通过基础研究和应用研究，作出科学发展和技术发明；帮助公司 开发内部成果和利用外部成果；此外，还可以对公司员工进行知识和技术方面的培训教育， 并能给公司带来良好声誉[2] 。 随着市场竞争的深层次化和对创新的迫求，许多著名企业及 其管理者越来越认识到基础研究是企业应用研究的先驱条件和催化剂，是企业技术创新的根 本驱动力。一种“基于科学的创新”的工业范式已经兴起[3] 。 本文以大型企业的工业实验室为研究对象，主要基于以下因素考量。一般情况下，大型 企业较之中小企业有着更为完善的组织体系，工业实验室机构较为健全，基础研究功能更加 突出。企业毕竟是以盈利为目的的经济组织，多数中小企业尤其是传统制造和流通服务行业 的企业更注重生产、市场和营销部门以及对产品的直接改造和对商业模式的创新，无力也无 意创建专门的实验室从事基础研究。事实上，自工业实验室发展到第三波，众多中小企业尤 收稿日期：2012-11- 作者简介：张春博（1985-），男，回族，河北沧州人，博士研究生，研究方向为科学技术政策与科学计 量、公共行政与创新管理。 丁堃（1962-），女，辽宁海城人，教授，博士，研究方向为学科知识计量、开放式创和知识 产权管理。 刘则渊（1940-），湖北恩施人，教授，博士生导师，研究方向为科学学理论、科学计量学与 技术哲学。 其是科技创新型企业已广泛地介入到基础研发之中，这也使得科研组织形式发生深刻的变革 [4] 。不过，多数企业并不是直接创建专门的实验室，而是以项目为导向或以合同为中心，构 建组织灵活、知识共享的虚拟实验室形式；而部分研究导向的企业尽管是从真正的实验室起 步，专注于基础研究和专利申请，但缺少实体性的商业产品[5]，某种程度上是在承担着众多 大型公司的实验室后台的功能。此外，以大型企业工业实验室为研究对象，也会对作为我国 经济主体的大型国有企业及重要组成部分的大型民营企业提升研发能力、参与国际竞争具有 更直接的借鉴作用。 基础研究成果，是指在科学前沿的