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西方人力资本理论研究综述 周镭 摘要 人力资本理论的兴起和发展经历了一个漫长的形成过程，西方经济学界 的大量学者都为人力资本理论的发展做出过很大的贡献，受到经济发展与时 代特点等不同因素的影响，每个时期所产生研究方面与研究思路是大为不同 的。分析清楚西方人力资本理论研究主线与思路的演变有着十分重要的学术 价值。本文主要对人力资本理论产生的背景和理论形成的过程，进行详细的 阐述和分析,对西方人力资本理论的思想渊源、人力资本理论的核心观点以 及最新发展进行较为系统的梳理与评论。 关键字：人力资本 人力资本理论教育与经济增长教育与劳动力水平 一、人力资本理论产生的背景 1.人力资本产生的社会背景 由于科技的进步，人的因素在生产活动中的地位发生了很大的变化。一 国国民的知识和技术水平越来越成为经济发展的最重要的决定因素。舒尔茨 认为人力资本产生的根本原因是人的经济价值的上升。在传统的工业经济模 式下，工人的经济价值和经济地位受制于机器的先进水平和应用程度，从总 体上说，人的经济价值被机器所排挤。但是，新的社会经济状况反映了这种 现象出现了逆转的趋势。 知识经济模式对传统工业经济模式的替代。以计算机和信息技术的开发 和广泛应用为标志的知识经济时代的到来，对人的思维方式、交流方式甚至 作者简介：周镭 男（1983‐）北京师范大学教育经济研究所博士研究生 经济发展模式都产生了重要的影响。计算机和信息技术“首要的意义不再是 对自然的超越，而是对人的自身作为文化动物存在的思维空间和传统的符号 空间的内在突破和超越”，“符号化思维的实践意义在于它赋予人以一种行动 的能力，一种不断更新人类世界的能力”。 有人甚至把计算机领域这种革新的意义，看作是继公路、运河、铁路的 修建为手段的市场大扩张之后的又一次市场扩张，只不过前者是地理层次的 沟通，而后者是在虚拟层面的对前者的拓展和超越。高新技术产业在新的经 济背景下成为社会的主导产业，人的经济价值和地位合乎逻辑地得以提高。 2、人力资本产生的理论背景 人力资本理论虽然并没有跳出西方传统经济理论的框架，但它的产生却 是基于对新古典理论缺陷的反思。建立在边际效用论和边际生产力论基础上 的新古典理论体系，将经济增长简单归因于劳动、资本等生产要素投入数量 的增加，以此为基础的传统经济理论将资本决定论或技术决定论奉为圭臬， 但其在“经济增长之谜”的现实面前却显得苍白无力。为此，人力资本论者 开出了自己的药方，指出人力要素对经济增长的巨大作用。 新古典经济学最初认为，（物质）资本增长是经济增长的源泉，但索洛 对二战后西方国家经济增长的实证分析表明，用资本和劳动投入不能完全解 释经济增长，因为还存在一个无法解释的“索洛余值（Solows Residuals ）”。 这个“余值”被舒尔茨称为“经济增长之谜”，具体讲，这个“谜”包括传 1 统理论无法解释的三个事实： (一)根据传统理论，资本_收入比率将随经济 增长而提高，但实证研究表明这个比率不断下降。按传统理论的逻辑，一个 国家积累的再生产性资本比其土地和劳动更多，则这个国家总会以更大的深 度利用这类资本，因为这类资本越来越多而且便宜。但是实际情况表明，这 类资本与收入相对而言使用的越来越少了。舒尔茨认为，有关资本—收入比 率的估计只包括了全部资本的一部分，因为人力资本被排除在外了，而且它 1舒尔茨：《论人力资本投资》，北京经济学院出版社1990 年版，第5～7 页 在按照比生产性（非人力）资本高得多的速度不断增长着。（二）根据传统 理论，国民收入将与资源消耗同步增长，但实证研究表明，国民收入远大于 投入的土地、物质资本和劳动力等资源总量。舒尔茨认为，这个差额一部分 来自于规模收益，另一部分就是人力资本作用的结果。（三）战后工人实际 工资的大幅增长，但工资的“增量”部分到底源自何处，传统理论难以做出 合理的解释。虽然，新古典增长理论曾将其归于技术进步，但仍缺乏足够的 说服力。舒尔茨正是在传统理论的窘迫中提出了人力资本理论，将经济增长 的“余值”和新古典经济学所面对的这些理论难题归结为人力资本的贡献， 20 该理论一度在直觉和经验上得到了一部分人