技术溢出、社会能力与技术追赶.pdfVIP

技术溢出 社会能力与技术追赶 孙 元 元 (武汉大学 中国中部发展研究院，湖北 武汉 430072) 摘【 要】 文章的主要 目的在于通过构建一个分析框架来弄清进 口贸易技术溢出与社会能力 (socialcapa— bility)相结合对技术落后国家追赶世界技术前沿的作用，并进而探究技术追赶的实质。文章的分析结果表明，初始 的技术差距、进 口额的大小以及随机的技术冲击都只会影响一个 国家或地区追赶技术前沿的短期路径，一个国家在 长期能否实现技术追赶的决定因素仍然是社会能力的大小 ，本质上技术差距的门槛性只不过是社会能力门槛性的 一 种体现。 【关键 词】 进 口贸易技术溢出；技术差距；社会能力；技术追赶 【中图分类号】F062．4 【文献标识码 】A 【文章编号】1004—2768(2014)07—0010—04 一 、 研究的 目的及文献综述 在研究进 口贸易技术溢出如何影响技术落后国家对技术前 国际技术溢出是技术落后国家缩小其与技术发达国家 沿的追赶时，本文假定社会能力由人力资本所体现。 技术差距 ，实现其对世界技术前沿追赶的主要方式，早期的 尽管国际技术溢出对技术落后国家的技术进步十分重 国外文献主要是从技术模仿这一角度研究国际技术溢出对 要，但是国际技术溢出能否使技术落后国家实现对技术前沿 技术差距的影响，Posner(1961)，Barro和 Sala-I—Martin(1997) 国家的技术追赶，却并没有一致 的结论 ，主要的论点无外乎 初步引出了技术差距产生 、缩小直至消失的变化过程。Ge卜 两点 ：一是以Nelson和 Phelps(1966)，Findlay(1978)为代表 schenkron(1962)认为要真正实现技术差距的缩小并非易事 ， 的观点 ，即技术差距越大，技术扩散效应越为显著；二是以 因为一个国家原有的发展模式可能难 以改变以适用于国外 Ohkawa和 Rosovsky(1973)，Crespoeta1．(2002)为代表的观点 ， 的技术 ，Ohkawa和 Rosovsky(1973)为此提出了 “社会能力” 其认为技术追赶行为必须与社会能力相结合才会更为显著。 (socialcapability)这个概念 ，进一步深化 了对技术扩散和技 很显然上述两种观点都与国际经济的发展实际有所偏差，原 术差距变化机制的研究 ，其用 “社会能力”这个词来指代一 因在于：第一种观点忽略了第二种观点所提及的社会能力对 个 国家实现技术进步 、缩小技术差距所需要具备的相关要 技术追赶的影响，第二种观点忽略了技术差距对技术追赶的 素，Abramovitz(1986)在分析 OECD国家的经济增长时，认为 影响，当不同国家或地区间的社会能力 比较接近 ，可见，只有 社会能力主要由一个国家的技术研发能力、政治 、商业 、工 将两种观点统一在一个完整的分析框架之下 ，才能更好的刻 业以及金融体系所组成 ，Abramovitz(1994)认为西欧在二战 画进 口贸易技术溢出及其对技术追赶的影响。 后之所以能够成功实现对美国的技术追赶，凭借的正是社会 尽管 已有较多的文献研究进 口贸易技术溢出对技术差 能力的提高。 距的影响，但是将上述两个观点相融合，并将进 口贸易技术 在 国际技术溢 出中，Fagerberg和 Srholec(2005)，Keller 溢出、技术差距与社会能力相结合来研究技术落后国家对世 (2009)认为进 口贸易是 国际技术溢 出的重要渠道 ，keller 界技术前沿追赶的相关文献还较为缺乏，故而本文的研究 目 (2001)认为进 口贸易技术溢出更是发展中国家技术存量的重 的主要在于：将上述两个关于技术溢出以及技术追赶观点统 要来源，故而结合社会能力来分析进 口贸易技术溢出对技术 一 在一个分析框架之下 ，进而探究技术追赶过程中技术门槛 落后 国家追赶世界技术前沿的影响及其可能的作用机制，有