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探讨公司治理对企业技术创新的影响 施璐敏 (武汉大学 经济与管理学院，湖北 武汉 430072) 摘【 要】 文章首先对公司治理和创新进行了概述，重点分析技术创新的特点。接着介绍了有关公司治理和 技术创新的主要理论。然后在结合前人研究的基础上，以公司治理为视角，从公司所有权结构、筹资方式、人力资源 三方面分析 了公司治理对企业技术创新所产生的影响。最后，对我国企业在技术创新过程中如何完善公司治理结构 提出了建议。 【关键 词】 公司治理；技术创新；所有权结构 【中图分类号】17273．1 【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2014)07—0030—04 卓有成效的创新是企业维持长期竞争优势的根本途径 ， 企业通过创新增强核心竞争力。 企业只有在持续创新中才能提高其市场竞争力 ，进而增加企 (二 )创新的定义和技术创新的特点 业利润。现阶段我国出口的商品大多数是低附加值的，没有 20世纪初 ，奥地利经济学家熊彼特 (Schumpeter)在其著 掌握商品的核心价值。因此 ，我国企业迫切需要进行技术创 作 《经济发展理论》中，首次提出 “创新”。他认为创新是建立 新 ，升级产业链 ，增强企业竞争力。 新的生产函数或供给函数 ，是企业家对生产要素和条件的新 企业创新意识的培育是基于一定的企业制度框架下的， 的组合。 公司治理机制作为企业的内部决定机制，能够保证企业的有 本文主要探讨技术创新 ，技术创新是指通过对知识 的集 效运行 ，影响企业的战略决策。可见，公司治理必然会影响 成和综合来创造新产品或新流程，或者利用生产性资源对原 企业创新。因此，从公司治理角度研究企业技术创新 ，对于 有产品或工艺进行改进。因此 ，技术创新需要经过长时间的、 提升企业 自主创新能力，激发创新积极性等具有重要意义。 集体的学习(RD项 目在这方面是第一驱动力)，而这又要 国内的研究较少深入探讨公司治理对于企业技术创新 求资源的长期投入。根据技术创新的定义，其包括三个要素： 的影响。基于前人的研究基础 ，本文通过研究公司治理与企 投资的专一性 、(投资时)对结果的不确定性以及未来回报的 业技术创新之间的关系 ，期望能够对优化我 国公司治理结 不可预见性。(1)投资的专一性 ：投资的专一性是同创新过 构，提高企业 自主创新能力起到一定的借鉴和参考作用。 程的积累性与集体性相关的。一项技术的发展需要集体参与 一 、 公司治理与创新的概述 者们交流 自己的知识与经验 ，这样才能产生新的专业技能。 (一 )公司治理的内涵 而他们的技能协调与整合能够很好地应对所遇到的技术难 公司治理的本质是企业所有权和经营权的分离。从狭义 题 ，并产生新知识与技术创新。(2)创新具有高度的不确定 角度分析，公司治理是指所有者对经营者的一种监督与制衡 性 ：在创新产品的背后是一个积极探索的过程。这个过程需 机制，解决两者之间的委托代理问题。广义的公司治理是指 要大量的人力 、物力 、资金等投入 ，涉及到许多环节和因素 ， 协调公司与其他利益相关者之间的利益关系的一种制度 。 而是否能产生新技术却不可预知。可见 ，创新具有很大的不 2004年 ，经济合作与发展组织(OECD)将公司治理定义为 ： 确定性。我们无法全面考虑到未来可能面对的所有情况或是 “公司治理是一种据以对公司进行指导和管理的制度 ，公司 未来的状态。然而当出现新信息时我们却又要接受。(3)未 治理架构应该促进透明和有效率的市场建立一致性法律 ，并 来回报的不可预见性 ：即使在创新过程中确实获取了新知 明确规定公司中不同利益相关者的权利与义务分配。