技术创新的社会结构中国转型期企业研发行为的一个解释.pdfVIP

经济社会体制比较（双月刊） 149 技术创新的社会结构:中国转型期企业研发行为的一个解释* 付海艳 石军伟 胡立君 本文认为企业的技术创新是一种嵌入于社会结构的社会行为;转型经济的社会 内容提要: 结构在诸多方面影响着企业的技术创新过程及效率。作者建立了一个基于 “双重嵌入”的分析框 架,结合实证分析发现,中国企业研发创新实践中的困境较大程度上来源于忽视社会结构差异的 影响。作者建议作为追随者的技术后进企业更多地利用社会结构差异,以实施应用型研发创新为 主要战略导向,而不是在研发资金规模上与技术领先企业进行竞赛;政府机构则需要在动态变化 的历史背景下重新慎重思考其技术创新角色的恰当定位。 社会结构 市场结构 技术创新 转型经济 关键词: 一、导 言 一直以来，有关技术创新与市场结构的关系就经常被学者们所讨论。古典和新古典经济 学理论始终认为创新活力来自完全竞争的市场结构，而创新的低效率则与垄断相伴。早期的 熊彼特率先与众不同地认为企业规模越大越有利于技术创新，而完全竞争结构下的技术创 新则是低效率的。近年来，依然有不少学者提供了支持熊彼特学说的经验证据（刘国新和万 君康，1997；Yi,1999；Nielson,2001）。当然，相反的证据也在不断出现（Raider,1998；Eicher 和Kim,1999；Wickelgren,2004）。但迄今为止，这些有关市场结构与技术创新关系的研究成 果，远没有达成一个主导性的共识，甚至是各持己见。 这种分歧和争论长期存在的原因之一，是现有文献一直将技术创新问题局限于市场结 构这个单一视角下来讨论，这无疑约束了其研究视野，以致无法运用其它工具来更加深入地 分析技术创新的其它动因。当引入社会结构这个概念性工具后，我们可能为解释企业的技术 创新行为建立一个新的视角。本文认为市场结构是一个嵌入在社会结构中的子系统，从而试 图解释如下一系列问题：企业的技术创新活动在多大程度上受社会结构的影响？社会结构与 市场结构如何共同作用？二者之间哪一个对企业技术创新行为影响更大？这种关系在不同情 作者简介: 付海艳，中南财经政法大学博士研究生。石军伟，北京大学光华管理学院博士后，中南财经政法大学现代产 业经济研究中心副教授。胡立君，中南财经政法大学MBA学院副院长，现代产业经济研究中心主任、教授、博士生导师。 限于篇幅，参考文献略，有兴趣的读者可与编辑部联系。———编者注 *本文早期的一个版本曾获“创新与中国经济的持续增长学术研讨会”优秀论文奖（2007年5月）。作者感谢国家自 然科学基金(NoNo、中国博士后科学基金（N0.20070420248）和中南财经政法大学人才引进科研基 金（90407001108）的资助；感谢编辑部对前期文稿富有建设性的修改意见。当然，文责自负。 2008年第2期总第136期 150 境下会有差异吗？为这些问题寻找答案就构成了本文的基本逻辑和切入点。 二、企业的技术创新系统:一个 “双重嵌入”框架 (一)技术创新的复杂性:基于社会结构的分析 本文认为技术创新不仅仅是一种技术行为，而且是一种嵌入于社会结构中的社会行为 (socialaction)，而且毫无疑问是一项复杂的系统工程。它不仅与经济子系统产生互动，而 且必将受社会大系统的影响。而这种影响对任何一个技术创新模型而言，其实是一组被预先 设定的前提条件或基础平台。现有研究技术创新的经济学文献在很大程度上采用了西方较 成熟的理论体系和方法论，却较少注意到这些理论是基于西方国家的社会结构，而这个前提 与中国是有很大不同的。 相对市场结构而言，社会结构是社会体系各组成部分或各要素之间的稳定联系和相互 作用的模式。依据实体性特征，社会结构也被界定为社会实体要素及其相互关系按照一定的 秩序构成的相对稳定的网络，它可以包括制度化结构与非制度化结构(李培林，1995)。林南 (1978)提出的“网络结构观”把社会结构设想为人们构成的一个社会网络及其固有模式，按 照某些规范化的声誉和经济回报(财富、地位和权力)，各个行动者得