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流域排污权交易模型研究 1 1 2 周念来 ，王禄超 ，纪昌明 1.武汉大学水资源与水电工程科学国家重点实验室，武汉（430072 ） 2.华北电力大学水资源与水利水电工程研究所，北京（102206 ） E-mail ：nlzhou@163.com 摘 要： 流域水污染是重要的研究课题,它影响了人类的生存和发展。加强流域水资源环境 管理，防止水质污染显得十分迫切。文章对三种主要的环境管理政策：排放标准，排污税和 排污权交易进行了比较研究，指出根据流域水污染治理的特点，排污权交易较排放标准和排 污税具有优势，能经济有效地实现环境目标，在此基础上文章提出流域排污权交易的模型。 在模型中，将流域分为若干断面，每个断面拥有各自的排污许可数额，可以根据某种形式向 污染源分配本断面的排污许可。排污权交易在跨地区实施时，要考虑污染源对各自断面的影 响系数。文章还讨论了排污权初始分配三种方式——公开拍卖、免费分配、固定价格出售的 的优点和缺点以及拍卖和排污权银行的特点。文章的方法和结论能为流域水资源环境管理提 供参考。 关键词：排污权交易，排污权初始分配，拍卖，排污权银行 1．引言 作为空间整体性极强，关联度很高的区域，流域内水资源的分配和利用不仅存在数量上 的冲突，还存在质量（水质）上的冲突，流域排污失控将导致流域水生态恶化，损害整个流 域的利益。2005 年12 月发生的松花江大污染和广东的北江污染为我们敲响了警钟。运用流 域水资源环境管理手段保护流域水环境，协调区域和企业间的活动已成当务之急。 2 ．排污权交易与其他流域水资源环境管理政策的比较 一般而言，流域水体污染物大都属于非均匀污染物，也就是说即使污染物和排放总量相 同，但是因为排放地点的不同，这些污染物对控制区域的环境质量会产生不同贡献值，在环 境响应关系式中，表现为各个污染源对监测断面的影响系数不同。流域水环境管理解决的是 流域内地区间的环境利益分配问题。流域水环境管理政策主要有三种：规定排污标准，征收 排污税费和排污权交易。 目前我国流域水环境治理主要采用规定排污标准（数量）这种手段（也叫指令配额管理 体制），它是流域管理机构根据流域总的环境质量要求确定各地区的污染物削减量，它要求 各地区必须独立完成污染物削减任务，不允许存在污染物的跨地区转移削减。执行排污标准 虽然简单，管理方便而且管理费用也低，但是其至少存在以下几个重大问题：(1)执行标准 很难或不可能得到最优的污染物削减水平，因为要准确得到最优排放标准，管理部门将面临 极大的信息成本。(2)即使在既定的环境目标约束下，排放标准仍会导致较大的效率损失。(3) 流域各地区没有激励去进一步更快、更好地削减排污，因为只要其满足排放标准的要求，就 能免除罚款，这是对水质保护技术进一步创新的制度障碍。 另一种水环境治理手段的征收排污税(费),排污税(费)理论上能以费用有效的方式实现 最优化的生产行为（即得到最优化的产量和污染物排放量），此时，排污税将使得各地区的 平均边际削污成本等于排污税(费) 。但一般而言，流域水体污染物大都属于非均匀污染物， 在对这类污染物征收排污税(费)时，为了在成本方面有效地实现环境目标，政策制订者不得 本课题由国家自然科学基金项目）资助。 - 1 - 不实行差异的税（费），而这种差异则可能导致执行过程和政治上的巨大阻力，单靠税（费） 不能得到最为经济有效的配置。因为非均匀混合污染物的重要特性就是环境损害函数不仅取 决于排污总量，还与污染污排放地点有关。用单一的排污税不能控制两个变量排放地点和排 放数量。因此，排污税（费）虽说在理论上具有成本有效和对技术创新的动态刺激的优点， 但是实际中也面临着信息成本大，有违既有的“公平性”标准而造成执行阻力大的问题。 排污权交易已经被许多发达国家用于控制大气和水污染，