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企业风险管理体系建设 ——演示汇报 演示主要内容 建立方法科学的企业管理体系 企业管理工作的形势与对策 实施科学的企业管理的重点与突破口 风险管理在企业管理与业务监管中的作用 建立识别准确的企业风险评估模型 评估模型的作用和目的 评估模型结构及内容 评估模型的操作 建立反应敏捷的企业分类处置机制 风险评估结果的应用 企业风险分类处置工作的流程 下一步工作计划 第一部分建立方法科学的企业管理体系 企业管理 企业管理中存在的问题简析 企业管理与海关监管脱节 企业管理资源分散，缺乏整合 企业管理的工作方式有待进一步创新 企业管理 建立方法科学企业管理体系的突破口 在企业分类管理的基础上引入风险管理的理念、方法和手段，形成以风险管理平台为依托，以企业风险量化评估为基础，方法科学、识别准确、反应敏捷的企业风险管理体系 通过风险管理技术的创新，设计较为科学、完整的企业风险评估模型，量化企业在不同业务领域存在的属性风险、动态风险和潜在风险 按照风险管理的标准和要求，建立起以企业管理为核心的分析评估与分类处置工作流程 企业管理 完善企业分类管理体系的具体措施 加强企业在分类之前的资料审查力度与核查力度，使企业分类管理工作建立在企业真实、有效的经营状况之上 进一步完善《海关企业分类管理办法》，改进企业分类管理工作流程，推出企业的“红黑名单”制度，加强企业分类管理对业务现场监管的支持力度 对各业务现场企业分类管理工作进行调整，理顺企业管理工作机制 企业分类管理 风险管理在企业管理和海关监管中的作用 建立企业风险管理工作机制是海关全面实施风险管理的核心 风险管理理念是建立科学企业分类管理的指导思想 风险分析技术是联接海关企业管理与一线监管、后续稽查的纽带 风险管理平台是支撑企业管理与一线监管协调运作的强大工具 第二部分江门海关企业风险评估模型 评估模型 开展企业评估的目的和作用 运用风险管理手段抽取与企业有关的风险指标，并在此基础上构建“企业风险评估模型”，进行量化的综合评定，得出企业在海关管理过程中的综合风险值 根据评估结果，便于海关找出高风险企业和守法企业，并辅助各部门针对高风险企业进行重点的风险识别和处置，同时对于守法企业给予贸易便利 在企业风险评估的基础上，建立海关的分析与处置流程，使海关的各项监管措施更为敏捷准确、合理 企业风险评估模型结构示意图 评估模型 模型结构的作用和特点 它是搭建“企业风险评估”模型的“内核”，其结构的科学性与合理性，决定了该“模型” 是否具有较为长久的生命力 作为一个风险评估体系，它实现了模块与模块之间的相互独立，具有排他性，保证了“模型”不会因局部调整而导致整体的崩溃 “评估模型”的构建从一定的程度上反映出海关的风险管理水平 评估模型 企业总体综合评估 企业状况评估 海关对企业当前的经营规模、性质、地理位置、内部管理等内容进行的一种静态评价指标体系 监管风险评估 企业进出口活动在海关各作业环节所表现出来的各类风险特征集成的指标体系，它主要分为：通关管理、物流监管、海关技术性监管、加工贸易监管四类 企业走私违规评估 通过企业在海关管理中历史不良纪录来反映企业当前风险程度的一种评价指标体系 其他评估 属于海关监管风险但又无法从相关数据中直接反映出企业特征或新增的评估指标体系，即保险条款 评估模型 风险分层评估 通关管理评估 对企业的报关单在海关各作业环节流转过程中所产生的风险进行评估，如审单、接单、验估等 物流监控评估 对企业的进出口货物在海关各作业环节流转过程中所产生的风险进行评估，如查验、物流监控、卡口管理等 技术性监管评估 对企业进出口货物实施技术性、专业性较强的监管过程中产生的风险进行评估，如审价、归类、贸易管制、原产地确认等 加工贸易评估 对企业在加工贸易监管环节中所产生的风险进行评估，如单耗管理、合同备案管理、中期核查等 评估模型 风险指标评估 评估指标在模型中的含义 评估指标是根据海关日常管理工作的经验，将能够反映企业存在风险的特征用业务数据加以表现的一种形式，它是构建整个“评估模型”的基础 评估指标的收集 评估指标需要各业务部门不断的收集和整理，并按照需要将其补充到模型之中，评估指标越详细，最终评估得分则越精准。目前，进入评估模型的风险指标有64个，一般贸易类30个，加工贸易类34个 风险指标评估的使用 对相关指标进行评分是进入“评估模型”的第一步，主要是根据所采集到的数据，由企业评估人员按照评分范围对该指标进行评分 评估模型 评估指标的构成（部分） 评估模型 评估模型的权重 权重在评估模型中的含义 企业风险评估体系中，各评估模块占整体评估的比例关系，它反映出海关对企业实施管理的重点和倾向，是构建“企业风险评估模型”的关键 权重的匹配方