上实发展董事会秘书工作制度.pdfVIP

上海实业发展股份有限公司上海实业发展股份有限公司 上海实业发展股份有限公司上海实业发展股份有限公司 董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度 董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度 －1 － 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为提高上海实业发展股份有限公司 （以下简称“公司”）治理水平 ， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作 ，进一步明确董事会秘书职 责及其分管的工作部门 ，根据 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称 “上市规则”）、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》 （以下简称“管理办法”）等法律法规和其他规范性文件 ，制订本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员 ，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人 ，负责以公 司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章第二章 聘聘任任及及离离职职 第二章第二章 聘聘任任及及离离职职 第四条 根据 《上市规则》，担任公司董事会秘书 ，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识 ； （三）具备履行职责所必需的工作经验，具有良好的个人品质和职业道德， 严格遵守有关法律、法规和规章 ，能够忠诚地履行职责； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书 。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书 ： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形 ； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结 －2 － 果为 “不合格”的次数累计达到二次以上 ； （六）公司现任监事； （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条 董事会秘书由公司董事会聘任 ，公司拟召开董事会会议聘任董事会 秘书的 ，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案 ，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合董事会秘书任职资格的 说明、现任职务和工作履历 ； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所 自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候 选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议 ，聘任董事会秘书。对于上 海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘 书。 第七条 董事会秘书具有下列情形之一的 ，公司应当自相关事实发生之日起 一个月内将其解聘： （一）上述第五条规定的任何一种情形 ； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其