青海金瑞矿业发展股份有限公司公司治理专项自查报告暨整改计划.pdfVIP

股票简称：*ST金瑞 证券代码：600714 编号：临2007-027号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 公司治理专项自查报告暨整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 根据中国证券监督管理委员会以及青海监管局《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》精神，公司严格对照《公司法》、《证 券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对 公司规范运作、建立完善治理结构情况进行了自查，现将自查情况及整 改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司在转让参股公司青海长青铝业有限公司（以下简称“长青铝 业”）股权、处置子公司青海山川铸造公司（以下简称“铸造公司”） 资产、聘请2006 年度会计师事务所时，采取的是股东大会追认通过的方 式。 2、公司董事会建立健全了四个专业委员会，在公司运行中发挥作用 不够。 3、公司董事、监事及其他高级管理人员除参加监管部门组织的法律 法规、规章制度学习外，公司对他们的其它培训仍然有限，培训不及时。 － 1 － 二、公司治理概况 公司自1996 年6 月上市以来，能够严格按照《公司法》、《证券法》 以及中国证监会有关法律法规的要求，在公司治理方面不断加强和改进 工作，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，目前，公司已建立 了以股东大会、董事会、监事会、经理层为核心的公司治理结构，着重 加强了三会制度的建设以及信息披露制度建设等方面的工作。2006 年 9 月，公司完成了股权分置改革工作，对公司治理的要求日益增强，促使 公司进一步提高治理水平，完善治理机制。 公司成立以来在公司治理方面所做的主要工作有： 1、公司治理结构的相关制度和程序较为完善。公司能够按照现代企 业制度的要求，建立健全并完善公司治理核心结构，股东大会、董事会、 监事会、经理层分别作为公司的最高权力机构、决策机构、监督机构和 执行机构，分别行使各自的职权、履行各自的义务，公司的各项管理工 作分别提交不同层次来决策，相关工作均有章可循。 2、公司内部各项制度建设不断加强。以 《公司章程》作为公司治理 文件的基础，制定和完善了“三会”议事规则、董事会各专业委员会工 作职则、独立董事制度等一系列公司治理的规范制度，从公司高层建立 起了较为完善的治理架构。在这些制度不断完善的同时，不断完善公司 内部各项管理制度，并且在实际工作中得到了认真执行，使公司治理的 意识显著增强。 3、信息披露制度健全，执行规范。在多年的信息披露工作中，一方 面严格执行监管部门的相关规定，一方面不断对自身工作进行总结，制 定了符合自身实际情况的《信息披露事务管理制度》，形成了具有较高 效率的信息工作流程，对信息披露工作起到了促进和保证作用。 4、公司在选举董事、监事时实行了累积投票制，在一定程度上保护 了中小股东的权力。 － 2 － 从已取得的公司治理效果看，公司治理的进步大多源于监管部门的 推进，自主改进的比例还比较低。随着股权分置改革的完成，我们相信 以后来源于市场、中小股东方面对完善公司治理的推进动力将会日益显 著。 三、公司治理存在的问题及原因 通过此次自查活动，发现了本公司在治理方面存在的主要问题，现 具体分析如下： 1、公司在转让参股公司青海长青铝业有限公司（以下简称“长青铝 业”）股权、处置子公司青海山川铸造公司（以下简称“铸造公司”） 资产、聘请2006 年度会计师事务所时，采取的是股东大会追认通过的方 式。 造成以上这