600059_20110408_7内部控制自我评价.pdfVIP

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会 年度关于公司内部控制的自我评估报告年度关于公司内部控制的自我评估报告 年度关于公司内部控制的自我评估报告年度关于公司内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大、误导性陈述或者重大 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、、误导性陈述或者重大误导性陈述或者重大 遗漏遗漏，并对其内容的真实性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任、准确性和完整性承担个别及连带责任。 。 遗漏遗漏，，并对其内容的真实性并对其内容的真实性、、准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任。。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 （以下简称“公司”）全体股东： 2010 年度，为了全面提升公司治理水平，提高风险防范能力，促进公司规范运作和健 康发展，根据 《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套 指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及中国证监会、上海证券交易所的有关 规定以及国家相关法律法规的要求，公司结合自身实际情况和经营特点，建立了较为健全的 内部控制制度。 一、一、本公司董事会关于内部控制的承诺与说明本公司董事会关于内部控制的承诺与说明 一一、、本公司董事会关于内部控制的承诺与说明本公司董事会关于内部控制的承诺与说明 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目 标是：建立和完善符合现代管理要求及上市公司标准的内部组织结构，建立全面有效的风险 管理控制体系，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现持续、健康、稳定发展。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证，而且，内部控制的有 效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机 制，内控缺陷一经识别，将立即采取整改措施。 二、二、公司建立内部控制制度遵循的基本原则公司建立内部控制制度遵循的基本原则 二二、、公司建立内部控制制度遵循的基本原则公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度的制定必须符合国家有关法律法规及公司的实际情况。公司的全体员 工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度的权力； 2、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相 互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 3、内部控制制度的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳 的控制效果； 4、内部控制随外部环境的变化、公司的发展、公司职能的调整和管理要求的提高，不 断修订和完善。 三、三、公司内部控制要素的具体情况公司内部控制要素的具体情况 三三、、公司内部控制要素的具体情况公司内部控制要素的具体情况 （一）内部环境 1、公司治理 公司自成立以来，严格按照现行的国家法律法规，不断完善法人治理结构。设立了股 东大会、董事会、监事会，建立了以 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》为基础，以总经理、独立董事、各专业委员会工作细则、《募 集资金管理办法》、《信息披露管理办法》、《关联交易公允决策制度》、《子公司综合管 理制度》等具体规范为体系的较为完善的治理制度。明确了股东大会、董事会、监事会和经 理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，作为公司的权力机构、 决策机构、监督机构，与执行层之间权责分明、各司其职、有效制衡，确保了每个机构和人 员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，在专业组成上，充分考虑与公司业务的相关性，4 名独立董事分别属于财务、法律、 黄酒行业专家学者等领域，在监督董事会决策行