ST欣龙：内部控制自我评价报告2011-02-19.pdfVIP

欣龙控股（集团）股份有限公司 内部控制自我评价报告 为了规范经营运作，增强风险防范能力，提高经营管理水平，促进公 司可持续发展，公司根据国家财政部、中国证监会等部门联合发布的《企 业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布《上市公司内部控制指引》 的要求及各监管部门关于内部控制的相关规定，对公司内部控制的有效运 行情况进行了自我评价。 一、公司内部控制的原则和目标 （一）内部控制遵循的原则 1、内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门的监管 要求； 2、内部控制应根据公司实际情况，具有适应性。 3、内部控制应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的 合理划分，确保各不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督； 4、内部控制应遵循成本与效益的原则，尽量以合理成本达到最佳控 制效果。 （二）内部控制的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督 机制，保证公司各项经营活动的正常有序运行，保证公司经营管理目标的 实现； 2、建立行之有效的风险控制制度，强化风险管理意识，保证公司各 项业务活动的健康运行； 1 3、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误行为， 保障公司资产 的安全与完整； 4、确保国家有关法律法规和公司有关制度的贯彻执行。 二、内部控制体系建立健全和运行情况 （一）控制环境 1、公司内部控制的组织架构 公司依照《公司法》、《证券法》和其他相关法规要求，已建立股东大会、 董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，以保证其行使决策权和监 督权；公司董事会还建立了审计委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会， 并且制定了相应的工作条例。公司设有企业监督管理处、计划财务部、审 计稽核部、证券事务部、人力资源部等职能部门，并且制定和逐步完善了 各部门的岗位职责。 2、公司治理的具体情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和有关法 律法规以及《公司章程》的要求，逐步完善公司治理结构和内部控制体系， 强化内部控制管理，不断提升公司治理水平。公司治理的实际情况基本符 合《上市公司治理准则》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件要求。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、规范运作，切实维 护了广大投资者和公司的利益。 （1）关于股东和股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规范意 见》和《公司章程》的要求，召集和召开股东大会。历次股东大会的召集、 召开程序和审议过程符合规范要求，律师均现场出席股东大会并出具相应 的法律意见书。公司制定了《股东大会议事规则》，能够做到平等对待所 有股东，为股东行使权利提供便利，维护投资者的合法权益。 （2）关于公司与控股股东：公司拥有独立的业务和经营自主能力，在 2 业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会 和内部机构运作独立。公司控股股东没有超越公司股东大会直接或间接干 预公司的决策和经营活动的行为。 （3）关于董事和董事会：董事会严格按照《公司法》和《公司章程》 的有关规定履行职责，董事会会议的召集、召开以及形成决议均按 《公司 章程》和《董事会议事规则》等有关规定程序操作，董事能够勤勉尽责履 行其职责。 （4）关于监事和监事会：公司监事会本着对股东负责的态度，严格按 照法律法规和《公司章程》的规定行使监督职权，通过召开监事会会议、 列席董事会会议以及对公司财务状况、董事及经理层职务行为的监督等履 行职责，并独立发表意见，切实维护公司及股东的合法权益。 （5）关于相关利益者方面：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权 益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司 持续、健康、和谐发展。 （6）关于绩效评价和激励约束机制：公司已制定了生产系统、营销系 统、技术研发系统、财务系统及其它行政管理系统的绩效考核办法，并已 经正常实行。公司还将进一步完善各层面的绩效评价标准和激励约束机 制。 （7）信息披露方面：董事会和管理层始终高度重视信息披露工作，公 司已逐步建立和完善了关于信息披露工作的内部控制制度，报告期内公