云南盐化股份有限公司独立董事2009年度述职报告.pdf

云南盐化股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 （独立董事 朱庆芬） 尊敬的各位股东： 本人作为云南盐化股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立 董事，2009年度，本人严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》以及 其他有关法律、法规的规定，认真行使法律法规及《公司章程》赋予的 权力，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席公司董事会和股东会，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客 观的意见，忠实履行了独立董事的职责。根据《关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董 事行为指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》的有关要求，现将 2009年度履职情况向各位股东作如下汇报： 一、出席董事会的次数及投票情况 1、出席董事会会议的情况 2009年度，公司第三届董事会共召开了七次董事会，分别为2009年 2009年第一次临时会议 （2009年1月12日）、22009年第一次定期会议 （2009年3月19日）、2009年第二次临时会议 （2009年4月24日）、2009 年第二次定期会议 （2009年8月18日）、2009年第三次临时会议 （2009 1 年10月22日）、2009年第四次临时会议 （2009年11月2日）、2009年第 五次临时会议 （2009年11月9日）。七次董事会议本人亲自出席六次， 2009年第四次临时会议因工作原因无法亲自出席，委托独立董事陈铁水 先生代为出席会议，并代为行使投票表决权。每次出席董事会，本人均 能提前认真阅读会议材料，积极参与讨论，并发表自己独立的判断和意 见。除了参加了董事会以外，本人还列席了公司2009年第一次临时股东 大会（2009年2月3日）、2008年年度股东大会（2009年4月28日）、2009 年第二次临时股东大会（2009年11月19日）。出席会议的情况符合相关 条例对独立董事的要求。 2、投票情况 本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，我在召开董事会前，能 够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、 财务状况和法人治理结构，认真审阅公司各项议案和定期报告，为董事 会的重要决策做了充分的准备工作。会议上认真审议每个议题，积极参 与讨论并提出独立意见。在日常的履职过程中，我不仅能够认真履行作 为独立董事应当承担的职责，同时还能运用自身的知识背景，为公司的 发展和规范化运作提供建议性的意见，为董事会作出正确决策起到了积 极的作用。我对2009年度公司第三届董事会召开的七次董事会会议提交 表决的所有议案都投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 2009年度，本人与公司其他两位独立董事陈铁水先生和李君发先生 2 共同发表了以下12项独立意见： 1、关于公司使用云天化集团有限责任公司2009 年度第一期短期融 资券两亿元资金的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《关 联交易公允决策制度》等相关规章制度的有关规定，作为云南盐化股份 有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就公司使用云天化集团有 限责任公司2009年度第一期短期融资券两亿元资金发表如下意见： （1）、“云天化集团09年短期债”为公司募集并提供给公司的两 亿元资金对公司偿还借款和物资采购及日常运营需求的资金保证起到 积极的作用。 （2）、公司使用云天化集团有限责任公司2009年度第一期短期融 资券两亿元资金这一行为属于关联交易, 符合《公司章程》和《公司关 联交易公允决策制度》的规定； （3）、公司使用云天化集团有限责任公司2009年度第一期短期融 资券两亿元资金执行了公平、公正、公开的市场公允原则。 综上所述,本人同意将《关于公司使用云天化集团有限责任公司 2009年度第一期短期融资券两亿元资金的议案》提交公司董事会2009年 第一次临时