大族激光：董事会关于2009年度公司内部控制的自我评价报告 2010-04-27.pdfVIP

深圳市大族激光科技股份有限公司董事会 关于2009年度公司内部控制的自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《内部会计控制规范—基本规范（试 行）》等法律法规和规章制度，以及中国证券监督管理委员会[2009]34 号《关于做好上市公 司 2009 年年度报告及相关工作的公告》、深圳证券交易所深证上[2009]201 号《关于做好上 市公司 2009 年年度报告工作通知》的要求，本公司董事会审计委员会对公司 2009 年度内部 控制及运行情况进行了全面检查，出具公司 2009 年度内部控制自我评价报告，内容如下： 一、公司的基本情况 深圳市大族激光科技股份有限公司（ 以下简称“ 本公司”、“公司”） 系经深圳市人 民政府深府股[2001]42 号文批复，由深圳市大族激光科技有限公司整体变更设立的股份有 限公司，整体变更基准日为2001 年 6 月 30 日。本公司于2001 年 9 月 28 日办理了公司 整体变更登记手续，领取了深司字 N49220 号企业法人营业执照（注册号为 440301102949254 ）。 公司经营范围为：激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发、生产、销售；生产激 光雕刻机、激光焊接机、激光器及相关元件（不含限制项目）；研发、生产、销售光伏太阳 能相关生产设备及产品、LED 等新光源产品及电光源设备；制造及销售风力发电机零部件 及并网设备；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；兴办实业（具体项目 另行申报）；进出口业务（具体按深贸第[2001]0176 号文办）；普通货运；房地产开发及投资； 物业管理；自有物业租赁；设备租赁及维修维护；售后服务。 本公司设立时注册资本为 5001 万元，2003 年 3 月 3 日以2002 年 12 月 31 日经审计的 未分配利润 3,000.60 万元转增股本后，本公司股本及注册资本变更为 8,001.60 万元。经中国 证券监督管理委员会证监发行字[2004]69 号文批准，2004 年 6 月 11 日，本公司向社会公开 发行人民币普通股 2,700 万股，发行后公司股本总额为 变更为 10,701.60 万股（每股人民 币 1 元）。其后，经过历次的转增、配股以及非公开发行，截至 2009 年 12 月 31 日，公司 总股本为 69,626.44 万股。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 1 （一）公司建立内部会计控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序 运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误 及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4 、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部会计控制制度遵循的原则 1、内部会计控制制度符合国家有关法律法规、财政部颁布的《内部会计控制规范—基 本规范（试行）》及相关具体规范以及本公司的实际情况； 2、内部会计控制能够约束本公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有 超越内部会计控制的权力； 3、内部会计控制能够涵盖本公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4、内部会计控制能够保证本公司内部涉及会计工作的部门、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同部门和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督； 5、本公司建立内部会计控制时遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制 效果； 6、内部会计控制能够随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、公司内部控制基本情况 （一）控制环境 1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实