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八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题2 八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题2 一、单项选择题 以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题 目要求，请选出正确的选项， 不选、错选均不得分 1．关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是 。 A．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前 的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定 B．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保 证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户 内的资金；向客户融券，只能使用融券专 用证券账户 内的证券 正确答案 :A 解题思路：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融 券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定 的，从其约定。 2．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融 机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年 正确答案 :B 3．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例高，且不低于 的股 东。 A．5％ B．10％ C．25％ D．20％ 正确答案 :C 4．关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是 。 A．防止信息滥用 B．有利于价值判断 C．降低证券市场效率 D．防止不正当竞业 正确答案 :C 解题思路：信息披露的意义在于：①有利于价值判断；②防止信息滥用；③有利于监 督经营管理；④防止不正当竞业；⑤提高证券市场效率。 5．下列各项中，不属于证券业从业人员的是 。 A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关 业务部门的管理人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业 务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务 的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理 单项选择题2 D．专业从事证券业研究的大学教授 正确答案 :D 解题思路：证券业从业人员还包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专 业人员及其管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 6．公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 有期徒刑或者拘役。 A．3年以下 B．3年以上 C．3年 D．5年以上 正确答案 :A 7．公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权、虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其 出资，数额巨大、后果严重的处 年以下有期徒刑或拘役。 A．1 B．3 C．5 D．7 正确答案 :C 解题思路：《刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交 付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者 有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2％以上10％以下罚金。 8．证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在 的报刊上公 告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 A．国务院证券监督管理机构指定 B．证券公司所在地 C．省级以上 D．证券交易所指定 正确答案 :A 解题思路：参见 《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定。 9．证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并 自其离任之日起 月内将审计 报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司 任职。 A．2 B．3 C．5 D．7 正确答案 :A 解题思路：参见 《监管条例》第二十五条。 10．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并 自解聘之日起 个工作日内将解聘的事实 和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A．1 B．3 C．5 D．7 Create PDF fil