自主创新战略导向的产业基金：必要性及运行机制研究.pdfVIP

维普资讯 自主创新战略导向的产业基金： 必要性及运行机制研究 高永岗 (南开大学商学院，天津300071) 摘【 要】 自主创新战略是国家发展战略的核心。目前我国还没有建立起较为完整的支持创新战略实施的融资体 系。文章从国家 自主创新战略的角度，对建立 自主创新战略导向的产业基金设立的必要性进行 了论述，并从基金的组织形 式、投资机制、融资机制 、退出方式、风险及补偿机制、费用及收益机制六个方面对该基金的运行机制进行了探讨。 【关 键 词】 自主创新战略；产业基金；必要性；运行机制 【中图分类号】F124．3 【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2008)06—0034—03 一 、 建立 自主创新导向的产业基金的必要性 素主要有四个：制度体制上有制约，如国有企业僵化的管理体 自主创新是具有中国特色的概念。自主是指以我为主，由 制；企业战略的普遍缺失 ，企业行为短期化；创新环境存在很多 我主导；自主创新是指按照国家战略规划，依靠 自我力量 ，利 弊端，如假冒、模仿之风盛行等；中国企业之间的恶性竞争 、过 用国内外资源进行的，我方能享有创新成果的技术创新活动。 度竞争也是一个制约因素。因此伦德瓦尔教授认为，提高中国 从企业角度来讲，自主创新就是以内资企业为主体进行的技 企业 自主创新能力的关键在于营造创新环境 、增强创新动力 、 术创新活动。自主创新包括知识创新 (科学创新)和技术创新， 提升创新能力。建立有利于企业创新的制度环境尤其重要。 但主要是指技术创新。根据2006年 2月国家制定的 《国家中 制约创新的因素有很多，但笔者认为，从表层分析，科研经 长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)》中的定义，“自主 费投人不足是制约我 国自主创新战略能否顺利实现的关键因 创新 ，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新 、集成创 素之一。主要表现在：一是长期以来企业研发直接投入不足。据 新和引进消化吸收再创新。一是原始创新，努力获得更多的科 国资委统计，中央企业科研开发经费 占销售收入的比重 与国际 学发现和技术发明；二是加强集成创新，使各种相关技术有机 水平相 比普遍偏低，发达国家大企业研发费用一般不低于销售 融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在引进国外 收入的5％，而中央企业仅为 1．5％。二是用于消化吸收引进技 先进技术的基础上，积极地促进消化吸收和再创新”。 术的经费严重不足。我国工业企业引进技术与消化吸收费用的 自主创新战略是国家发展战略的核心，是围绕提高自主 比例为 1：0．06，而韩国和 日本企业这一比例为 1：5-8。三是 创新能力 ，建设创新型圜家而进行的一系列战略部署 ，目的是 我国财政资金中用于科技投入的资金用于企业的比例低。目前 使我国在若干重要领域掌握一批核心技术 ，拥有一批 自主知 发达国家科技投入的30％用于扶持企业 ，如 2006年美国政府 识产权，造就一批具有国际竞争力的企业，从而增强国家竞争 的研发预算为 1300亿美元，其中直接支持企业的预算超过 力，使我国进入创新性同家行列。按照 《国家中长期科学和技 1／3，而我国财政资金中科技投入的90％以上用于科研单位和 术发展规划纲要 (2006—2020)》的规划要求，未来 15年 ，我 国 大专院校，真正用于企业的费用所占比例很少。 科学技术发展的总体部署：一是立足于我国国情和需求，确定 笔者多年来从事企业财务工作，深刻体会到科研投入对于 若干重点领域，突破一批重大关键技术，全面提升科技支撑能 企业 自主创新的重要性。但是，从更深层次分析，没有建立起鼓 力；二是瞄准国家 目标，实施若干重大专项 ，实现跨越式发展 ， 励支持 自主创新的体制机制是制约创新的根本原因之一。没有 填补空白；三是应对未来挑战，超前部署前沿技术和基础研 系统的制度安排和具体的实施措施 ，我国的自