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维普资讯 厂_企 业 管 理 ] 企业家的生成与激励约束 缪文卿 (山东大学经济学院，山东济南250100) 摘【 要】 文章提出了关于企业家生成的分析框架和数学模型，运用它分析了国企企业家的“准企业家”属性。在此 基础上讨论了国企企业家的激励约束问题并提出具体的对策建议。 【关键 词】企业家；生成；激励；约束 【中图分类号】F272．91 文【献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2008)02—0122—02 当前我国已处于由计划经济 向市场经济转型的最后关键 谓外在条件 ，是指企业家在社会 网络 、家族背景和政治地位等 期。那么，作为国民经济支柱的国有企业 ，其企业家与计划经济 方面所受到的制约条件。这些条件就是企业家的社会资本。与 时代相比发生了哪些变化?与西方市场经济条件下的企业家相 企业家的人力资本相比，企业家的社会资本对一个企业家的成 比又有哪些异同?本文给出一个一般意义上的分析框架，并运 长也很重要，有时它所起的作用甚至可能超过人力资本 ，比如 用它讨论了国企企业家的属性与激励约束问题。 在计划经济条件下。但总的来看，人力资本决定着社会资本，社 一 、 企业家 ：一个分析框架 会资本反过来影响着人力资本，二者的共同作用决定了一个企 1．企业家的定义。企业家是在既定制度安排下能够创新性 业家的成长条件。 地应对种种不确定性条件并实现企业利润最大化的一类专用 二、数学模型 人力资本。_1_作为企业家，他应该具备以下几种能力：一是创新 下面用一个数学模型解释企业家人力资本之所以成为企 能力。创新是企业家有别于其他一般管理者的本质属性。不能 业家的原因。假设人力资本高存量者w和人力资本低存量者B 创新 ，根本就没有资格被称为企业家。二是应对不确定性的能 竞争企业家的职位，w和B的人力资本存量相差不大，分别用 力。应对不确定性的能力包括识别能力和承担能力。识别能力 、 Th表示，显然，TwTb。假定B的效用为自己和w 的能力的函 是指能够从不对称信息中捕捉到与己有关信号的能力 ；承担能 数 ： 力，就是根据获取的信息，将有利于 自己的信号放大并加以利 Ub=Uh(Nb，N) (1) 用，将不利于 自己的信号衰减并将其负面影响降至最低的能 式中 、_rw分别为B和w 的能力。 力。三是组织领导能力。企业家要实现创新 目标 ，必须依附于一 我们引入 “人力资本相对优势”概念 ，表示某一人力资本对 定的组织，并以组织 目标的实现激励他的追随者 ，让他们感觉 另～人力资本拥有比较优势 ，一般而言 ，人力资本存量大者相 到追随是有价值、有希望并能得到回报的。 对优势大，但是也不绝对 。我们规定人力资本相对优势与其人 2．企业家的职能和角色。对企业家职能和角色的考察 ，应 力资本的边际报酬递增能力、讨价还价能力、学习能力、表现 在两个层次上进行。第一 ，在组织内部。作为一种专用人力资 欲 、征服欲和社会关系网络等呈正相关的关系 ，并假设人力资 本，企业家必须与组织中的非人力资本达成一个契约。组织是 本相对优势可以计量，计量后的人力资本相对优势用 A表示。 企业家赖以创新的载体，他们只有将 自己的人力资本作为一种 这样 ，一个人力资本的能力便不仅由其人力资本T决定 ，还取 要素参与到组织契约的缔结中去 ，才可能在组织中发挥他们的 决于其人力资本相对优势A。则w 的能力应为： 企业家能力。作为专用人力资本的拥有者，企业家具有天然的 N A· (2) 资本产权特征。一方面，他们能够创造超额利润；另一方面 ，企 同理，B的能力为： 业家专用人力资本又天然地依附于其所有者 ，与其所有者须臾 Nh=YhAh