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国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同 国泰金牛创新成长股票型 证券投资基金基金合同 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二〇〇七年 四 月 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同 目 录 第一部分 前言和释义2 第二部分 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基本情况6 第三部分 基金份额的发售7 第四部分 基金备案9 第五部分 基金的申购、赎回与转换10 第六部分 基金合同当事人及权利义务16 第七部分 基金份额持有人大会22 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序28 第九部分 基金的托管30 第十部分 基金份额的登记31 第十一部分 基金的投资32 第十二部分 基金的财产40 第十三部分 基金资产估值41 第十四部分 基金费用与税收45 第十五部分 基金的收益与分配47 第十六部分 基金的会计与审计48 第十七部分 基金的信息披露49 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算53 第十九部分 违约责任55 第二十部分 争议的处理56 第二十一部分 基金合同的效力56 第二十二部分 其他事项56 3-1 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同 第一部分 前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范国泰金牛创新成 长股票型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中国人民共和国证券投资基 金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者 及相关当事人合法权益的原则基础上，特订立《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金 合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉 及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。基金合同的当事 人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其