证券资格考试大纲(2012年版).pdfVIP

证券业从业人员资格考试大纲（2012） 中国证券业协会 2012 6 2012 6 66月 1 第一部分 证券市场基础知识 第一部分 证券市场基础知识 第第一一部部分分 证证券券市市场场基基础础知知识识 【目的与要求】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工 【目的与要求】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工 【【目目的的与与要要求求】】本本部部分分内内容容包包括括股股票票、、债债券券、、证证券券投投资资基基金金等等资资本本市市场场基基础础工工 具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生 具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生 具具的的定定义义、、性性质质、、特特征征、、分分类类；；金金融融期期权权、、金金融融期期货货和和可可转转换换证证券券等等金金融融衍衍生生 工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行； 工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行； 工工具具的的定定义义、、特特征征、、组组成成要要素素、、分分类类；；证证券券市市场场的的产产生生、、发发展展、、结结构构、、运运行行；； 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市 证证券券经经营营机机构构的的设设立立、、主主要要业业务务、、内内部部控控制制和和风风险险控控制制指指标标管管理理；；中中国国证证券券市市 场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 场场的的法法规规体体系系、、监监管管构构架架以以及及从从业业人人员员的的道道德德规规范范和和资资格格管管理理等等基基础础知知识识。。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、 通通过过本本部部分分的的学学习习，，要要求求熟熟练练掌掌握握证证券券和和证证券券市市场场的的基基础础知知识识、、基基本本理理论论、、 主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 主主要要法法规规和和职职业业道道德德规规范范；；掌掌握握证证券券中中介介机机构构的的主主要要业业务务和和风风险险监监管管。。 第一章 证券市场概述 掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功 能。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律 性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投 资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险 特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主 要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；了解美国次贷 危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化；掌握 新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定 发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市 场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股 票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本 管理概念。 2 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在