诺斯的制度变迁理论和其现实意义.pdfVIP

( ) 　　山东经济 　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000 年第 4 期 总第 99 期 　　 　 【理论学习与探讨】 诺斯的制度变迁理论及其现实意义 韩　晶 ( ) 　　诺斯 North 是美国新经济史学的主要代表人物 ,其制度变迁理论主要体现在《经济 史上的结构与变革》一书中。他在该书中强调 :技术的革新或改进固然为经济增长注入了 ( 活力 ,但如果人类没有持续地进行制度创新和制度变迁的冲动并通过一系列制度 包括产 ) 权制度、法律制度 构建把技术改进的成果巩固下来 ,那么 ,人类社会长期经济增长和社会 发展是不可设想的。诺斯曾明确指出 :“政治和经济组织的结构决定着一个经济的实际和 知识技术存量的增长速度。人类发展中的合作与竞争形成以及组织人类活动的规则的执 ① 行体制是经济史的核心。” 一、制度变迁的定义和动因 什么是制度及其变迁 ? 诺斯说 :“制度提供了人类相互影响的框架,他们建立了构成 一个社会 ,或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系”, ②或者说 : “制度是一系列被 制定出来的规则 ,守法程序和行为的道德伦理规范。他旨在约束追求主体福利或效用的 ③ 最大化利益的个人行为。” 可见 ,诺斯将制度区分为制度环境与制度安排。前者指“一系 ④ 列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则” ,后者指“支配 ⑤ 经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。” 诺斯认为经济增长和现代所有权制 度有着不可分割的关系。经济增长的起源可以远远追溯到前几个世纪所有权结构的确立 过程。所有权与制度结构的变迁是说明经济增长的关键因子。“变迁”指“制度创立、变更 ⑥ 及随着时间变化而被打破的方式”。 据诺斯分析 ,有许多外在性变化促成了利润的形成。但由于一些制度因素的作用 ,使 这些潜在的外部利润无法在现有的制度安排结构内实现 ,从而导致了一种新的制度安排 ( ) ( ) 或变更旧有制度安排 的形成 ,从而出现了制度的变迁。诺斯具体分析这些因素 : 1 规 模经济。由于生产中的规模经济的要求 ,有效的经济组织的产出需要企业一定的规模 ,但 由于企业自身的组织形式是它资本供给量的决定性因素,所有企业不能够等额地增加资 本和技术 ,组织有必要变迁 ,如有限责任公司能够取代合伙制 ,是因为它能为创新者获取 ( ) 内涵于规模经济中的利润提供了制度条件。 2 外部性内在化的困难。外在性即有些成 本或收益对决策单位是外在的。如企业做出的决策没有承担内涵于决策中的所有成本。 消费单位的效用不仅取决于该单位的消费 ,而且取决于其他单位的消费。诺斯认为当排 他很困难时 ,要组织私人方面的市场将外部性内在化是有成本的 ,而通过政府的强制安排 ( ) 既可能增加社会的总收益 ,又可能降低成本。 3 对风险的厌恶。诺斯断言大多数人都是 风险的厌恶者。如果有能克服风险倾向的制度被创新 ,总利润将会增加。如保险业专业 ( ) 化增加了成本 ,但组织创新仍有利可图。 4 市场的不完善。传统古