国体创新与荷兰的崛起.pdfVIP

1 国体创新与荷兰的崛起 ――“联省共和”分权政治体制的作用 董正华 摘要： 现代民族国家的形成和发展有两种类型：集权型；分权型。前者，是从封建制 度和绝对君主国家基础上经革命产生的资产阶级国家；后者，缺少中央集权和专制的传统， 通过反抗中世纪帝国或宗主国统治的独立运动，创造出一种全新的国家，荷兰就是其典型。 17 世纪的荷兰之所以崛起为世界上第一个现代经济体，核心在于国体创新，即塑造了“联 省共和”这一既有分权又有集权的权力制衡体制。 引言 17 世纪，是世界史中的荷兰“黄金时代”――延续一个世纪的荷兰经济奇迹造就了世 界“第一个现代经济体”。奇迹是如何诞生的？创造奇迹的重要因素是什么？显然，相关因 素绝非单一，而是多重：有利的自然地理条件和对它的积极开发利用；封建贵族阶层不太强 大；独立前相对普及的教育和独立后现代教育的发展；在造船、交通、金融等影响贸易发展 的关键领域的技术创新和制度创新；城乡之间的开放流动；职业选择的灵活性；宗教宽容政 策造成人才随移民大量流入；社会宽容和个人享有较多的自由空间；长期的节俭习惯和勤劳 不懈的生活态度，等等。而在诸多动因中，涉及全局、影响长远的国家政体的创设居突出位 置。 “联省共和”这一既有分权又有集权的权力制衡体制，被认为是17 世纪荷兰历史的核 心问题2 。在这个世纪中，荷兰的重任是构建民族国家的历史，它始于 16 世纪中下叶一场从 西班牙帝国统治下寻求独立的“尼德兰革命”。革命中形成的新国家，被称为“联省共和国” 或者简称“联合省”。在此前后(1568-1648 年) ，面积和人口都很小的荷兰，经过断断续续的 “80 年战争”，战胜了世界性大帝国西班牙。独立的荷兰，倚凭发达的海上贸易、城市经济， 特别是在独立战争中形成的“联省共和”国体，开创了 17 世纪荷兰“黄金时代”，取代了西 班牙并且赶在英国之前取得海上第一强国的地位。 一、“联合共和”的进程 “联省共和国”这个新国家的创建，大致经历了三个阶段：1575 年 6 月，荷兰省与西 兰省签订同盟条约，第一次创立了一个新教徒的政治、军事、财政联合体，被称为“荷兰共 和国的基础”；1579 年 1 月 23 日，北尼德兰大部分地区的新教徒与南部一些新教城市建立 “乌特列支同盟”， 是荷兰作为一个国家出现的标志；1587 年12 月，接受荷兰总督称号的 英王宠臣莱塞斯特伯爵被赶走，联省议会决定不再邀请外国君主统治，一个享有独立主权的 荷兰共和国出现于欧洲版图。 回溯联合省政体的实践历程，首先要提到尼德兰革命中诞生的乌特列支同盟，在该联盟 成立后不久，设想了一个各省保留主权大部、同时有限让度防卫和用于防卫的税收以及对外 政策等部分权力的联合体，由此形成了联省共和体制初胎。当时，它还不是一个主权国家而 只是名义上的各省联盟，每个省都拥有自己的各不相同的立法机构和政府，省议会由城市、 地方贵族和教会的代表组成，实际上由主要城市的商人寡头集团掌握。各省联盟的最高首脑 即联省执政(the Stadholder)，由历代奥兰治亲王担任。但联省的最高权力机关是联省议会， 由各省议会选出的代表组成。在联省议会里，每省只有一票的权利，并轮流担任议会主席； 大议长则长期由最有影响的荷兰省议会议长担任，这意味着由最发达的省份左右国策，也意 1本文写作部分缘于为系列电视《大国崛起》提供荷兰部分的历史脚本。 2 （美）金德尔伯格: 《世界经济霸权1500－1990》，中译本，商务印书馆 2003 年版，第 143 页。 1 味着只有荷兰省充分享有主权，而其他省则只有伏首听命的份。当时，用于共同防卫的税项 由联省议会决定总额，然后将份额分配到省，而各省再分到更低的单位。与此同时，各省以 至省底下的城市和乡村地区保留各自的税收制度。 1590 年后，联盟原则延伸到航海、殖民地扩张、对被征服地区的管理和宗教事务等更 广泛的领域。在经济方面，联省议会为货物制定标