期货公司董事、监事和高级管理人员.doc

期货公司董事、监事和高级管理人员 任职备案文件目录 一、董事长、监事会主席和独立董事类 备案报告 任职决定文件 相关会议决议 相关人员的任职资格核准文件（如有） 身份、学历、学位证明复印件及简历 符合相关工作年限要求的证明 资质测试合格证明复印件 首席风险官出具的相关人员符合条件的意见 我局要求提供的其他材料 注：1、（五）-（八）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员； 2、（四）项适用于已按《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《高管办法》）规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。 二、除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事类 备案报告 任职决定文件 相关会议决议 相关人员的任职资格核准文件（如有） 身份、学历、学位证明复印件及简历 符合相关工作年限要求的证明 首席风险官出具的相关人员符合条件的意见 我局要求提供的其他材料 注：1、（五）-（七）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员； 2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。 三、总经理、副总经理、首席风险官类 备案报告 任职决定文件 相关会议决议 相关人员的任职资格核准文件（如有） 身份、学历、学位证明复印件及简历 符合相关工作年限要求的证明 期货从业人员资格证书的复印件 资质测试合格证明复印件 首席风险官出具的相关人员符合条件的意见 我局要求提供的其他材料 注：1、（五）-（九）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员； 2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。 四、财务负责人类 备案报告 任职决定文件 相关会议决议 相关人员的任职资格核准文件（如有） 身份、学历、学位证明复印件及简历 会计师以上职称或者注册会计师资格证书的复印件 期货从业人员资格证书复印件 首席风险官出具的相关人员符合条件的意见 我局要求提供的其他材料 注：1、（五）-（八）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员； 2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。 五、分支机构负责人类 备案报告 任职决定文件 相关会议决议 相关人员的任职资格核准文件（如有） 身份、学历、学位证明复印件及简历 期货从业人员资格证书复印件 首席风险官出具的相关人员符合条件的意见 我局要求提供的其他材料 注：1、（五）-（七）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员； 2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。 附件：关于做好取消“期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准”相关衔接和后续管理工作的通知 关于做好取消“期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格核准”相关衔接和后续管理工作的通知 辖区各期货经营机构： 根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发[2015]11号，以下简称《决定》）和证监会公告[2015]11号（以下简称《公告》）要求，自2015年3月13日起，我局不再受理辖内期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准的申请，改为事后备案管理。为做好相关行政许可事项取消的后续备案管理，现将有关事项通知如下： 一、总体安排 根据《公告》要求，我局自《决定》发布之日起，不再受理辖内期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准的申请，改为事后备案管理。辖内期货经营机构任命董事、监事和高级管理人员，应当按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号，以下简称《高管办法》）第三十条的规定，向我局报告。其中，辖内期货公司任命董事、监事和其他高级管理人员的，应当向我局报告；辖内期货分支机构任命分支机构负责人的，应当向我局报告，同时抄报期货公司住所地派出机构。派出机构收到备案材料后应当对相关人员符合《高管办法》规定的任职条件的情况进行审阅，发现其不符合条件的，应当责令期货公司限期更换。 二、具体流程 辖内期货公司任用董事、监事和高级管理人员的，应当按照《高管办法》第三十条要求，自作出决定之日起5个工作日内向我局提交相关纸质备案文件，相关备案文件目录（见附件）在我局网站平台进行公示。 辖内期货分支机构任命分支机构负责人的，应当按照《高管办法》第三十条和《关于做好期货公司分支机构许可证发放管理工作的通知》（沪证监期货字[2015]5号）要求，自作出决定之日及完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，分别向我局提交相关任职备案文件及换领许可证。 三、工作要