东方财富：加强上市公司治理专项活动整改报告20110111.pdf

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2011-003 东方财富信息股份有限公司 东方财富信息股份有限公司 东东方方财财富富信信息息股股份份有有限限公公司司 加强上市公司治理专项活动的整改报告 加强上市公司治理专项活动的整改报告 加加强强上上市市公公司司治治理理专专项项活活动动的的整整改改报报告告 根据中国证劵监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2007年3月9 日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证券交 易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》以及中国证券监督 管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)的要求和统一部署，东方财富 信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），本着实事求是的原则， 严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、 《董事会议事规则》等内部规章制度，认真、深入的开展了加强上市公司治理专 项活动，在上海证监局的指导和社会公众的监督下，公司按照相关要求完成了公 司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情况汇报如下： 一、公司治理自查情况 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和 深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求 以及上海证监局的统一部署，公司组织董事、监事、高管层等相关人员进行认真 学习和讨论，充分领会相关精神和要求，把公司的专项治理活动纳入日常工作计 划，成立了公司治理专项工作小组，制定了相应的实施计划。 公司专项工作小组本着实事求是的原则，结合公司实际情况，严格对照《公 司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度， 并逐条对照通知附件的要求，对公司的治理情况进行了认真的自查，对照要求逐 项认真查找公司治理中存在的问题和不足，制定了相应的整改计划，形成了《东 方财富信息股份有限公司“关于加强公司治理专项活动”自查事项》和《东方财 富信息股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并于 2010年11月19日召开的公司第一届董事会第十六次会议审议通过。 二、对公司自查发现问题的整改情况 （一）公司对董事、监事、高级管理人员的培训有待进一步加强 整改情况：公司治理专项活动自查整改期间公司董事会秘书办公室在董事会 秘书的指导下及时搜集包括公司法人治理规范性文件和中国证监会、上海证监局 及深圳证券交易所等部门相关法律法规，并组织公司董事、监事和高级管理人员 进行讨论与学习。 在今后的工作中，公司将不定期召集董事、监事和高级管理人员组织学习中 国证监会、上海证监局和深圳证券交易所等监管机构和部门发布的最新法律法规 和其他规范性文件，组织董事、监事和高级管理人员积极参加监管部门及交易所 举办的各类培训，持续加强公司董监高人员的学习培训。 （二）公司内部控制制度有待进一步完善 整改情况：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、行 政法规、规章制度的规定以及公司实际经营情况，对《公司章程》《公司董事会 议事规则》等制度部分条款进行了修订，进一步完善了公司内部控制制度，健全 了公司内部控制体系。 今后，公司将根据最新的法律、法规以及规范性文件的要求，及时的更新和 修订公司内控制度，并严格执行。 （三）公司信息披露管理工作尚需进一步完善 整改情况：公司董事会秘书组织相关人员认真、深入的学习各项法律、法规 和规范性文件，加强与深圳证劵交易所、上海证监局等监管机构的沟通和联系， 制定信息披露流程，认真履行对披露事项的复核与审查工作，确保信息披露的公 平、公正，披露内容的真实、准确和完整，进一步提高信息披露的水平和质量。 （四）公司董事会专门委员会的作用有待进一步发挥 整改情况：公司将进一步通过制度规范和明确专门委员会工作机制，同时不 定期召开专门委员会会议，通过对重大事项的讨论审议，充分发挥专门委员会在 企业日常经营管理中的作用。 三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 公司上市以来，认真按照国家的有关法律法规和中国证监会、上海证监局及 深圳证券交易所的