融通动力先锋股票型证券投资基金.doc

融通动力先锋股票型证券投资基金 基金合同 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇〇六年 目 录 第一部分 前言和释义 4 第二部分 基金的基本情况 10 第三部分 基金份额的发售 11 第四部分 基金备案 13 第五部分 基金的申购与赎回 14 第六部分 基金合同当事人及权利义务 22 第七部分 基金份额持有人大会 30 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 37 第九部分 基金的托管 39 第十部分 基金份额的登记 40 第十一部分 基金的投资 42 第十二部分 基金的财产 53 第十三部分 基金资产估值 55 第十四部分 基金费用与税收 60 第十五部分 基金的收益与分配 63 第十六部分 基金的会计与审计 65 第十七部分 基金的信息披露 66 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 72 第十九部分 违约责任 75 第二十部分 争议的处理和适用的法律 76 第二十一部分 基金合同的效力 77 第二十二部分 基金合同摘要 78 第二十三部分 其他事项 98 第一部分 前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范融通动力先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、及其他有关法律法规 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资 释 义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 指《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国(就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的融通动力先锋股票型证券投资基金 招募说明书 指《融通动力先锋股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《融通动力先锋股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 指《融通动力先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》 业务规则 指《》 基金管理人 指融通基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金达到法律