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创新驱动的发展方式：演化发展经济学的观点 宋胜洲‘ 传统的经济增长理论是建立在资本和劳动这两种有形要素积累的基础之上的，其缺陷是将增长的决 定性力量归于一个无法把握的技术或人口的外生因素。80年代中期以来，针对这一缺陷，西方经济学 界兴起了以内生技术进步的新增长理论。更重要的是，演化发展经济学将经济发展的源泉归于创新，不 仅表现为技术创新和制度创新，而且是技术创新和制度创新的协同演化推动经济社会文化的总体发展， 这才是真正科学的发展方式。 一、基于技术创新的经济增长 (一)基于技术创新的经济增长 阿罗(Arrow，1962)提出的“边干边学(LeaningbyDoing)”模型是内生技术的增长理论的思想 源头。但任何特定技术的外溢效应总是有限的，随着时间的推移，其外溢效应终究会耗尽。要实现经济 模型”，只要有新产品的不断引入，旧产品不断地淘汰，溢出效应就可以在不同产品间绵延不绝，使经 济保持长久的增长。阿林-杨格还建立了一个边干边学与发明相互作用的杂交(Hybrid)模型。 但新技术的产生从何而来呢?实际上，大量的创新和发明并不是意外出现的，而是有意识投资的产 物。因而，又产生了内生技术创新的增长模型。罗默(Romer，1986)认为不仅知识具有递增收益效应， 而且，知识是可以再生的，因为递增的收益成为新知识产生的资金来源，对知识的不断投资又使其外部 效应进一步累积并放大，最终导致累积式的增长。罗默(Romer，1990)又提出了一个内生技术进步的 模型，引入了一个专门生产新技术的研究部门，并强调了开发者对其新技术拥有排他性的控制权即知识 的私人特性，以提供研究和开发(R＆D)的动力。有意识的技术创新才是经济持续增长的源泉。 而且，技术创新也具有负的外溢效应。因为新技术在创造一部分人的垄断利润的同时，破坏了另一 部分人的正常利润，技术的老化使其资产价值受到损失。因而技术创新是一个熊彼特意义上的“创造性 破坏”的过程，技术淘汰的压力提供了强大的反向激励作用，使技术创新在不同研究者之间4i断攀升、 循环往复，你追我赶，形成一个创新一老化一再创新的动态演化方式。这就是说，研究活动会产生一个 andHowitt，1992)认为增长的源泉足一系列 或者几个部门的一系列创新突破。阿洪和豪伊特(Aghion ‘北方工业大学经济管理学院副教授。 一150— and 质量改进创新活动。格罗斯曼和赫尔普曼(Grossman 步称为质量阶梯(qualityladder)。 企业不仅从事创新性的技术开发，而且还从事模仿性的活动。创新与模仿之间相互作用，简单的创 新诱使快速的模仿，而低廉的模仿又会导致创新的加速，这又形成-jt!,J新一模仿一再创新的自我催化方 and 式。这集中体现在新熊彼特学派的纳尔逊和温特的模型(NelsonWinter，1982)以及扩展的模型之中。 高全社会的劳动生产率，进而推动经济增长，总的经济增长率主要取决于技术创新的扩散速度。 (二)基于人力资本积累的经济增长 技术创新的源泉依靠人力资本的积累。最早提出人力资本积累内生化增长模型的是宇泽弘文 形要素投入和由教育部门带来的技术进步共同作用的函数，因而间接地内生化了“索洛技术进步余 数”。卢卡斯(Lucas，1988)吸收了上述关于人力资本积累的思想，但放弃了引入教育部门的两部门 模型的结构。他把时间区分为两部分，假定每个劳动者用一定比例的时间从事生产，剩余时间专用于人 力资本的投资。这就带来了两种不同的人力资本及其效应。第一，专业化人力资本的积累是产生新知识 和新技术的源泉，是经济增长的决定性冈素，这就是前面所述的内生技术创新产生的经济增长。所以， 克姆认为生产率的提高以专业化人力资本为基础，在即使没有技术变化或边干边学的条件下，只要提高 人力资本的专业化水平，长期经济增长依然可以实现。第二，一般性人力资本是知识的扩散，也是经济 and 增长的重要因素。巴罗和萨拉一伊一马丁(Barro 部门增长模型中，即使物质资本的积累是报酬递减的，仍然可以在模型中得到内生增长。贝克尔(Becker， 1991)对家庭经济行为的研究就是全社会一般性人