科技成果转化过程中的股权激励方式的调研.pdfVIP

2011 技术转移与成果转化暨沿海区域科技管理学术交流会 科技成果转化过程中的股权激励方式 的调研 闵 森 （商务部研究院） 股权激励措施是促进自主创新的一项重要举措，是产学研政合作的知 识产权分享机制。 期权是企业凝聚(控制)骨干科研人员的金手拷。股权和 分红激励试点工作激发了广大科研人员和科研单位的创新活力，进一步推 动科技成果转化的进程。今年，我参加了致公党中央“推进科技成果转化 及产业化”系列调研。调研中我就科技成果转化过程中的股权激励方式问 题同各地科委、高新技术产业开发区和企业进行了探讨，发现了一些政策 执行中遇到的问题，现就这些问题作一综述和分析。 一、各地科技成果转化过程中的股权激励措施 1. 湖北省鼓励高校、科研院所科技人员创新、创业的政策措施 湖北省首次提出了鼓励高校、科研院所转化转化职务科技成果的“四 个 70% ”的政策，即高校、科研院所以技术转让方式将职务科技成果提供 给他人实施的，可从技术转让所得的净收入中提取 70%的比例用于一次性 奖励科技果成完成人和为成果转化做出重要贡献的人员；采用股份形式实 施转化的，可将成果形成股权的 70%奖励给给技果成完成人和为成果转化 做出重要贡献的人员；高校、科研院所可以用非政府科技计划项目节余经 费出资入股，其所获股权的 70%奖给课题组成员；高校、科研院所承担政 府科研项目所形成的职务科技成果，在 1 年内未实施转化的，在不变更职 务成果权属的前提下，成果完成人可创办企业自行转化或以技术入股在鄂 进行产业化转化，并可享有该成果在企业中股权的 70% 。对骨干科技人才 实行股权激励和奖励，以最大限度地调动科研院所科技人员创新创业的积 极性，为破解湖北省高校、科研机构成果转化难的问题起到了积极的作用。 242 科技成果转化过程中的股权激励方式的调研 武汉大学、华中科技大学、武汉理工大学、湖北工业大学、武汉工业大学 等都分别制定了相应的实施细则，鼓励科技人员从事科技成果转化，服务 经济社会发展建设。这项政策通过《湖北省科技进步条例》的修订，已上 升为地方性法规的规定。 此外，武汉大学设立专利发展基金，除开直接拨付的款项，对于成果 转化过程中按规定可以免税的部分，也投入到这个基金里面去作为奖励。 武汉大学成立了资产经营公司，在运作过程中，明显感到政策目前尚 不统一。根据有关规定，知识产权的分配，依照教育部的规定是发明人可 占50%，省政府规定可占 50%~70%，但是财政部的规定是占 30% 。目前所 有的高校创办的资产经营公司从校办企业已经变成了股份企业，所处的系 统已经由教育部门划归到经济部门，由此出现的知识产权利益分配将从遵 循教育部原则变为遵循财政部原则，这对于从事知识产权发明的人来说是 一种利益上的损害，打击了发明人的研发积极性，希望有关方面能将这部 分的政策进行统一。要做到对教师的激励，也能不放任这种知识产权界定 不明确的情况继续发展。知识产权的界定。目前所要强调的，是教师的知 识产权进行成果转化，而这种知识产权本质上应该属于国家，可是目前教 师将这种本属于国家的知识产权划归己有，并利用这种知识产权自己去创 立公司，这实际上是对国家的一种伤害。目前国家对于科技成果转化这一 块，鼓励很多，但是惩戒很少，换言之还缺乏完善的管理，所以希望加强 对于知识产权界定。 打造非上市公司的股权交易平台，拓展风险资本参与科技成果转化的 进程和力度。科技成果的转化离不开资本市场，由于风险投资的配送机制 不健全，风险投资机构对投资高风险、长期性、高投资的科技性转化项目 谨慎。几年来，光谷联交所在省委省政府的关心和支持下，积极投身非上 市公司股权的交易建设，成立了武汉股权托管交易中心，开放了非上市公 司的股权交易系统，目前交易系统已处在试运行阶段，将于近期正式启动 交易，该平台的搭建，将进一步疏通风险投资的进退渠道，构建完善的科 技投融资体系，吸引更多的资本参加科技转化项目。 2. 中关村科技园区股权激励试点方案 2009 年 3 月