共现分析在战略性新兴产业共性技术测度中的应用.pdfVIP

成果应用于相关的产业和企业，从而提高研发的效率，避免重复的研发活动。共性技术的测度是 个亟待解决的现实问题，但目前国内外已有的研究成果却很少[1]。少量的研究成果，或者是依据 定性方法识别某一特定共性技术[2, 3]；或者是依据技术预见活动中的德尔菲方法对共性技术进行 识别等[4-6]。依据国内外比较普遍认可的共性技术的定义[7-13]，即“共性技术是指在很多领域内已 经或未来可能被普遍应用，其研发成果可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深度影响的 一类技术”，本研究尝试提出以下研究假设：“如果一个技术领域A与其他很多的技术领域存在着 共现关系，则认为 A在多个产业技术领域已经得到、或未来将可能得到广泛应用，则A是一个共 性技术领域。由此可见，技术领域的共现分析，将可能成为测度共性技术的一个重要方法。 共现分析是建立在相关文献分析的基础上，已有的共现分析研究成果，主要是基于相关文献 的共词理论或共引理论对彼此在内容上有直接关联的文献进行聚类、比较和分析，从中识别和抽 取有价值的信息[14]。共现分析被广泛应用于科学前沿的探测。共现分析包括合著分析、共词分析 和共引分析等。共词分析被广泛地应用于学科前沿的探测研究[15-20]；共引分析常被用来研究学科 知识结构和知识基础[21-25]；作者共现则被用来研究科学、技术合作[26-31]。虽然也有学者将共词分 [32] [16] 析方法用于技术分析，比如设计新产品和技术 ，绘制韩国机器人技术领域图谱 等, 但我们尚 未发现运用共现分析方法进行共性技术测度的研究成果。在本研究中，我们将以生物质能 （biomass energy）专利技术领域为例，运用技术领域共现分析方法探讨共性技术的测度理论与 方法。 2 数据来源与研究方法 本研究的数据来源于世界权威专利数据库《德温特创新索引》，（英文为Derwent Innovations Index，缩写为 DII）。检索策略分两步进行：首先检索主题中含有生物质（biomass）的专利文 献，共有22 139条专利文献记录；第二步是在此基础之上，精炼属于能源与燃料(energy fuels) 学科类别的专利数据，共有4 473条专利文献记录；由此得到全球生物质能专利数据。由于高被 引的专利代表了高质量的专利技术[33]，最终下载了被引频次最高的 1000 条生物质能专利数据作 为本研究的数据样本。数据检索的时间范围为1963年1月1日至 2010年12月31日，该数据是 以数据库的检索时间为准，没有考虑专利申请与公布之间的时滞。数据下载日期为 2011 年 2 月 3日。 本研究中主要运用了共现分析方法，具体的说是技术领域的共现分析方法。我们采用 MC 对 生物质能专利技术进行共现分析。MC 是德温特手工代码（derwent manual code）的缩写。MC 是由德温特的专业人员为专利标引的代码，该代码可用于显示一个发明中的新颖技术特点及其应 2 用。关于 MC 代码的准确性和合理性，笔者曾经请教了 Thomson Reuters 中国办公室科学解决方 案顾问、“专利信息用户组”中国分会的发起者吴正先生，吴正先生解释说，由德温特专业人员 细分的 MC 代码，具有比 IPC 分类更长的发展历史，其准确性和合理性是值得信赖的。DII 数据 库中的一条专利记录，常常包括 多个 MC 技术领域，例如：题目为 “Hybrid vehicle electromagnetic clutch motor and control - has clutch motor with coaxial rotors connected to engine and drive shafts and coupled electromagnetically for drive”的专利文献，共 有 12 个 MC 技术领域代码：U21-B01A; U21-B05C; X12-J01A1; X13-F02; X13-G01; X13-G03; X16-G02; X21-A01; X21-A03; X21-A04; X21-B01; X22-P04。借助多个技术领域在同一专利文献 中的共现关系，运用大型文献处理软件 Bibexcel[34]，就可以对样本数据的技术领域进行共现分 析了。 3 应用实例的选择与分析 3.