证券期货行业从业人员行为准则执行.docVIP

证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表（个人） 机构类别：□证券公司 □基金公司 □基金托管和销售机构 □投资咨询机构 □资信评级机构 机构名称： 方正证券 部门： 留芳营业部营销部 姓名： 陈波 表一：执业行为准则学习培训情况 是否系统学习过《证券业从业人员执业行为准则》 是 学习活动的时间、地点和方式 活动名称 时间 地点 方式 示例：1、后续职业培训 示例：2、新员工入司培训 示例：3、合规专员培训班 □ 否 是否参加过公司组织的从业人员职业道德教育 是 教育活动的时间、地点和方式 活动名称 时间 地点 方式 示例：1、新员工入司培训 示例：2、合规专员培训班 示例：3、入司标准化课程 □ 否 对中国证券业协会从业人员管理、培训和检查的意见和建议 表二：从业人员执业行为准则执行情况 请列举中国证券业协会关于从业人员管理、执业行为规范的自律规则（至少三部） 1 示例：证券业从业人员资格管理办法 2 3 你是否具有证券执业证书 是 你是否按要求参加了证券业从业人员后续职业培训 是 你是否按规定参加了从业人员年检 是 否 否 否 你是否取得了证券从业资格 是 未申请执业注册的原因 否 机构或部门领导是否曾发出指令涉嫌违法违规的 □是 你是如何处理的 处理效果如何 否 请列举证券从业人员一般性禁行为（至少五条） 1、 2、 3、 4、 5、 请列举与你工作相关的从业人员特定禁止行为（至少三条） 1、 2、 3、 表三：表彰与处罚 2009年至今，因违法违规受到主管机关处罚情况 有 处罚事由 处罚结果 1、 2、 □ 无 2009年至今，是否有因规范执业受到全国性表彰或奖励 有 表彰/奖励事由 表彰/奖励内容 1、 2、 □ 无 2009年至今受到其他处罚情况 有 处罚事由 处罚结果 1、 2、 □ 无 2009年至今受到其他表彰或奖励情况 有 表彰/奖励事由 表彰/奖励内容 1、 2、 □无 填表说明：1、本表由从业人员填报后交所属单位保存，以备检查阶段抽查； 2、抽查时，将就表中有关事项对从业人员进行测试。 —3—