试论国有石化企业合规风险的全面管控.pdfVIP

试论国有石化企业合规风险的全面管控 钟海涛 (中国石化股份有限公司九江分公司，江西丸江332004) 国有石化企业具有重视合规风险管控的优良传 险管理，增强合规性，提高企业整体绩效。(3)市场 统。从20世纪90年代始，大多数国有石化企业不经济下，企业面临诸多风险，而许多风险最终体现 仅设立了专职法律工作机构，还先后建立了质量管 为合规风险。企业独立识别风险、控制风险、规避 理、计量检测、HSE、内部控制、“三基”和企业标 风险或风险一旦发生即将损失降至最低，这是中国 准等专业管理体系。通过建立上述体系，识别了适 社会主义市场经济赋予企业的完全自主的功能和权 宜的法律法规和其它要求，通过直接采用或转换为 益，是国有企业现代化管理的“必修课”。传统的合 企业文件的方式来实施这些识别的要求，基本满足 规风险防范将工作重心放在了对个别或特定法律风 了生产经营管理的需要。但是，站在全面防范合规 险(甚至是事后补救)的控制和解决上，未能在事前 风险的角度看，还存有如下问题，影响到合规风险 以整体的、连续的、系统的方式来识别、控制和解 管控水平的进一步提高。(1)我国的市场经济是一个 决或降低合规风险，造成合规风险管控处于被动状 不断完善的法制经济，随着经济社会的不断发展， 态。 规范经济活动的法律法规和其它要求处于不断变化 l 石化企业合规风险全面管控的内涵与主要 完善当中。随着法律法规和其它要求的不断出台和 做法 修订，强制性要求越来越多、越来越严(如环境保 护、劳动保护的要求日趋严格)，使企业原来合法或 石化企业合规风险全面管控是在企业生产经营 不违法的经济活动，可能成为不合法或违法的行为， 管理过程中，为了合理、有效地管理和控制企业面 给企业带来法律风险。因此，必须建立一种能够及 临的合规风险而建立的，由一系列制度、流程、活 时识别这些变化了的要求的机制，才能防止由于惯 动、方法以及必要的组织机构体系构成的有机整体。 性行为产生的违法不知的尴尬局面，才能减少法律 它主要包括识别与确认合规要求、合规风险分析、 纠纷，避免不良影响或减少经济损失，促进企业健 合规风险控制、合规性评价与改进更新四个主要活 康发展。(2)石化企业作为资金技术密集、有毒有 动环节和必要的资源保障与组织机构体系。它们相 害、高温高压、易燃易爆、连续生产的行业，既具 互影响、循环往复，形成一个动态的管理闭环。主 有国家强制性要求和本行业特殊要求(如环境保护、 要特点体现在合规风险防范由被动变主动，由局部 安全生产、职业卫生等方面的法律法规和指标)，同 到全面，由少数人防控到全员参与。主要做法包括 时作为市场经济的主体，作为国有企业，又有来自 以下几个方面。 于其它方方面面的要求(如各级政府及部门的产业政 1．1识别与确认合规要求 策指导、地区发展规划等，党群的上级组织，内部 企业所有适用的法律法规和其它要求(简称合规 的党员、廉洁从业、稳定、员工思想等等)，企业只 要求)一般具有强制性特点，违反这些要求就可能发 有有效识别并落实这些要求，才能合法生产、经营 生合规风险，给企业带来经济、行政或商誉等方面 与管理，并规避企业风险，提高合规性及相关方的 的不利后果；严重的甚至会被停产整顿、勒令关闭， 满意度。目前，本公司对质量、安全、环境方面的 对相关责任人员会作刑事追究。因此，建立运行合 部分法律法规及其它要求进行了管理，这些方面的 规风险模式首先要识别应当遵守的法律法规和其它 法律法规和上级要求固然重要，但